篇一：商贸行业安全风险分级管控和隐患排查治理管理机制
2018工贸行业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通用规范1范围本标准规定了工贸企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的基本要求、工作程序、文件管理、信息化建设，持续改进和运行效果。本标准适用于工贸行业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的建设工作。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218危险化学品重大危险源辨识DB22/T2881安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通则3术语和定义DB22/T2881界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1工贸企业industryandtradeenterprises主要包括冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业。4基本要求4.1自主建设
企业应自主完成双重预防机制的策划、准备并组织实施，包括进行危险源辨识、风险分析、风险评估、风险信息整理、隐患排查治理、统计分析和持续改进等具体工作。4.2设置机构
企业应成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、工艺、设备、电气、仪表等各类专业技术人员组成的风险分级管控和隐患排查治理组织领导机构，主要负责人全面负责组织风险分级管控和隐患排查治理工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人和各职能部门负责人及各专业技术人员负责分管范围内的风险分级管控和隐患排查治理工作。
4.3健全制度
2018企业应在安全生产标准化的基础上，制定或完善风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的相关工作制度，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控和隐患排查治理工作贯穿于生产活动的全过程，成为企业各层级、各专业、各岗位日常工作重要组成部分。4.4组织培训
企业应将风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的培训纳入年度安全培训计划，分层级、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识、风险评估方法、风险评估结果和风险管控措施，以及隐患排查治理的内容、标准、工作程序和方法等，并保留培训记录。4.5全员参与
企业从主要负责人到基层人员，应根据岗位职责参与危险源辨识、风险分析、评估、管控、隐患排查、治理、验收、统计分析等各环节的双重预防机制建设工作。4.6闭环管理
企业应实现双重预防机制建设工作中危险源辨识、风险分析、风险评估、风险分级管控、风险告知、隐患排查、隐患分级治理、隐患统计分析和持续改进的全闭环管理。4.7监督考核企业应建立风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的目标责任考核、奖惩机制，并严格执行。对目标责任考核和奖惩情况应记录并存档。5工作程序
5.1工作流程双重预防机制建设工作流程图参见附录A。5.2危险源辨识5.2.1辨识范围危险源辨识的范围应从地理区域、自然条件、作业环境、工艺流程、设备设施、作业活动等方面进行辨识，包括但不限于以下范围：a)
规划、设计、建设、投产和运行等作业活动；b)
作业场所的设备设施、车辆和安全防护用品；c)
原辅材料、产品的运输、使用和储存过程；d)
工艺、设备、管理和人员等变更；e)
所有进入作业场所人员的活动；f)
事故及潜在的紧急情况；g)
常规和非常规作业活动；h)
维修、废弃、拆除和处置；i)
气候、地质和环境影响；j)
停产、复工等。5.2.2辨识内容220185.2.2.1应依据GB/T13861的规定，开展危险源辨识，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素。5.2.2.2应从周边环境、自然条件、生产系统等方面查找和确定危险源存在的部位、存在的方式。5.2.2.3涉及危险化学品的企业应进行危险化学品重大危险源辨识。5.2.3辨识方法
危险源辨识宜选用但不限于以下方法：a)
生产过程中的危险源辨识宜采用作业活动风险评估法；b)
针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL）进行危险源辨识；c)
对于复杂的工艺宜采用危险与可操作性研究法（HAZOP）、危险度评价法、事故树分析法等进行危险源辨识；d)
涉及危险化学品的，应按GB18218的要求进行重大危险源辨识。5.3风险分析
企业应根据危险源辨识结果，对风险演变的过程及其失效模式进行分析，并确定危险有害因素可能引发的事故类型。5.4风险评估
企业应基于风险分析，充分考虑当前的风险管控措施，结合企业自身实际，明确事故（事件）发生的可能性和严重性，进行风险评估。风险评估选择但不限于以下方法：a)
风险矩阵法（LS）；b)
作业条件危险性分析法（LEC）；c)
风险度评价法（MES）。5.5风险分级5.5.1企业应依据风险评估结果确定风险等级。风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。企业根据危险源辨识、风险分析、风险评估和风险分级的结果填写风险分析评估记录，参见附录B。5.5.2企业应将以下情形，视为重大风险：a)
违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；b)
发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；c)
构成重大危险源的；d)
经风险评估确定为最高级别风险的。5.6风险分级管控5.6.1风险管控措施5.6.1.1确定原则企业在选择风险管控措施时应遵循以下原则：a)
可行性；b)
安全性；c)
可靠性；d)
重点突出人的因素。320185.6.1.2类别风险管控措施主要从消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告等技术层面和安全管理、作业环境、人员操作等方面进行考虑，主要包括：a)
工程技术措施；b)
管理措施；c)
教育培训措施；d)
个体防护措施；e)
应急处置措施。5.6.1.3重大风险管控措施重大风险管控措施包括：a)
需通过工程技术措施和（或）技术改造才能管控的风险，企业应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案；b)
对不需要采取工程技术措施的风险，需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件。文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并有效落实；c)
必要时，可同时采取以上规定的措施。5.6.2风险管控措施评审
企业在实施风险管控措施前，应针对以下内容进行评审：
a)
措施的可行性和有效性；b)
是否使风险降低至可控状态；c)
是否产生新的危险有害因素；d)
是否已选定最佳的解决方案。5.6.3风险分级管控主体5.6.3.1风险分级管控应遵循风险越高，管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。5.6.3.2企业应根据风险分级管控的基本原则，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司、车间（部门）、班组和岗位四个级别。也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并，主要包括：a)
重大风险（红色）。公司级、车间（部门）级、班组级和岗位级管控；b)
较大风险（橙色）。公司级、车间（部门）级、班组级和岗位级管控；c)
一般风险（黄色）。车间（部门）级、班组级和岗位级管控；d)
低风险（蓝色）。班组级和岗位级管控。5.6.4编制风险分级管控清单
企业应在每一轮风险评估后，编制风险分级管控清单参见附录C，并按规定及时更新。5.7安全风险告知
5.7.1绘制安全风险四色分布图和作业安全风险比较图
2018企业应依据评估的风险分级管控清单或风险数据，绘制安全风险四色分布图和作业安全风险比较图，持续动态更新与实际风险情况保持一致，并在醒目位置公示。5.7.2制作岗位安全风险告知卡
企业应依据风险分级管控清单，制作岗位安全风险告知卡参见附录D.1。告知卡至少应包括以下内容：a)
岗位名称；b)
位置/场所；c)
主要风险类别；d)
风险等级；e)
危害或潜在危害事件；f)
风险管控措施；g)
安全警示标识；h)
内部报告电话。5.7.3设置安全风险公告栏
企业应在醒目位置设置安全风险公告栏参见附录D.2。公告栏至少应包括以下内容：a)
位置/场所；b)
主要危险源；c)
风险等级；d)
风险类别；e)
可能导致的后果；f)
风险管控层级；g)
责任单位，责任人；h)
安全生产举报投诉电话12350。5.8隐患排查
5.8.1编制隐患排查项目清单
5.8.1.1基本要求
企业应结合各类危险源的风险管控措施编制隐患排查项目清单,包括基础管理类隐患排查项目清单和生产现场类隐患排查项目清单。
5.8.1.2基础管理类隐患排查项目清单
基础管理类隐患排查项目清单参见表E.1，至少应包括：排查项目、排查内容、排查标准、排查周期、排查结果、组织级别和排查人员等信息。5.8.1.3生产现场类隐患排查项目清单
生产现场类隐患排查项目清单参见表E.2，至少应包括：排查项目、排查内容、排查标准、排查周期、排查结果、组织级别和排查人员等信息。5.8.2确定排查项目
2018企业应根据安全生产工作实际需要和隐患排查治理制度的规定，在隐患排查项目清单中选择排查项目。5.8.3组织实施
5.8.3.1制定排查计划
企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患的排查时间、目的、要求、范围、组织级别和人员等。5.8.3.2排查类型
排查类型主要包括：日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查、节假日隐患排查、专家诊断性隐患排查和其他类型隐患排查。a)
日常隐患排查包括班组、岗位员工交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位负责人和工艺、设备、电气、仪表、安全管理等专业技术人员的经常性排查；b)
综合性隐患排查由公司或车间（部门）负责人牵头，进行全面排查；c)
专业或专项隐患排查主要包括以下内容：1)
对工艺、设备、电气、自控仪表、建筑结构、消防和公用辅助设施等排查；2)
在连续运行装置开停车前、新装置竣工及试运行等排查；3)
长期停工停产的企业，复工复产前由单位负责人和工艺、设备、电气、仪表、安全管理等专业技术人员进行的排查。d)
季节性隐患排查包括防雷、防火、防洪和防冻等季节性特点的排查；e)
节假日隐患排查包括安全、消防、应急设施等排查；f)
专家诊断性隐患排查由专家或安全生产技术服务机构进行的排查；g)
其他类型隐患排查，如事故类比隐患排查或同类企业发生事故后的隐患排查。5.8.3.3排查要求
隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常排查相结合，专业排查与综合排查相结合。
5.8.3.4组织级别
企业应根据排查类型确定不同的排查组织级别。排查组织级别一般包括公司级、车间（部门）级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整，主要包括以下内容：a)
日常隐患排查的组织级别为班组级、岗位级；b)
综合性隐患排查的组织级别为公司级、车间（部门）级；c)
专业或专项隐患排查的组织级别为车间（部门）级，按照专业类别划分；d)
新装置施工期间、竣工、试运行等阶段专项排查的组织级别为公司级；e)
季节性隐患排查的组织级别为公司级、车间（部门）级；f)
节假日隐患排查的组织级别为公司级、车间（部门）级；g)
专家诊断性和其他类型隐患排查的组织级别应根据企业实际情况确定。5.8.3.5排查周期
5.8.3.5.1企业应根据法律、法规要求，结合企业生产工艺特点，确定日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查、节假日隐患排查等类型的周期。具体包括：a)
日常隐患排查周期根据风险分级管控相关内容和各企业实际情况确定；62018b)
综合性隐患排查公司级每季度至少1次，车间（部门）级每月至少1次；c)
专业或专项隐患排查每半年至少1次；d)
季节性隐患排查每季度至少1次；e)
节假日隐患排查在重大活动及节假日前进行1次f)
专家诊断性和其他类型隐患排查的时间应根据企业实际情况确定。5.8.3.5.2当发生以下情形之一，企业应及时组织进行相关专项隐患排查：a)
颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的；b)
组织机构和人员发生重大调整的；c)
装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变的；d)
外部安全生产环境发生重大变化的；e)
发生事故或对事故、事件有新的认识的；f)
气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害的；g)
长期停工停产需要复工复产的。5.8.3.6排查结果记录
每次隐患排查活动应在隐患排查清单上详细记录，生产现场类隐患排查宜保留影像记录。5.9隐患分级和治理5.9.1隐患分级
5.9.1.1基本要求企业应根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果的严重性和影响范围，将隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。5.9.1.2重大事故隐患确定企业应将以下情形之一定为重大事故隐患：a)
违反法律、法规等有关规定，可能造成较严重危害后果的；b)
危害程度和整改难度较大，生产经营单位应全部或者局部停产的；c)
因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的；d)
国家、地方负有安全生产监督管理职责的部门规定的。5.9.2隐患治理
5.9.2.1隐患治理要求5.9.2.1.1隐患治理实行分级治理，主要包括公司治理、车间（部门）治理、班组治理、岗位纠正等。
5.9.2.1.2隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。5.9.2.1.3企业应对能立即整改的隐患立即整改。无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。5.9.2.2隐患治理流程主要包括以下内容：a)
通报隐患信息。隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理建议等信息向从业人员进行通报，通报方式根据企业实际情况确定；2018b)
下发隐患整改通知。对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，按照管控层级下发至隐患所在位置责任部门或者责任人员进行整改。对于日常排查出的隐患，班组及岗位应立即整改，不能立即整改或者超出整改能力范围的按照程序上报，由上级责任部门下发隐患整改通知，隐患整改前应制定防范措施。隐患整改通知内容应包含隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容；c)
实施隐患治理。隐患存在单位在实施隐患治理前应对隐患存在的原因进行分析，参考治理建议制定可靠的治理措施和应急措施或预案；d)
治理情况反馈。隐患存在单位应在规定的期限内将治理完成情况，反馈至隐患整改通知下发部门，未能及时整改完成的应说明原因与整改通知下发部门协同解决；e)
验收。隐患排查组织部门应对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。5.9.2.3一般事故隐患治理对于一般事故隐患，根据隐患治理划分的层级，企业各级负责人或者有关人员应负责组织整改，整改情况要进行确认。5.9.2.4重大事故隐患治理5.9.2.4.1经判定属于重大事故隐患的，企业主要负责人应及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。评估报告书应包括事故隐患的类别、影响范围和危害程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。5.9.2.4.2企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。治理方案应包括下列主要内容：a)
治理的目标和任务；b)
采取的方法和措施；c)
经费和物资的落实；d)
负责治理的机构和人员；e)
治理的时限和要求；f)
安全措施和应急措施。5.9.2.4.3企业主要负责人应按照隐患整改单和治理方案组织进行治理，治理时应采取严密的防范、监控措施，防止事故发生。治理前，在不能确保安全的情况下，企业应停产、停业。5.9.3隐患治理验收
隐患治理完成后，隐患排查组织部门应对隐患整改效果组织验收，出具验收意见，实现闭环管理。重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，对政府督办的重大事故隐患，按有关规定执行。5.10隐患统计分析和应用
企业应建立隐患排查治理台账，参见附录F，每年对事故隐患进行统计分析，并将分析结果纳入危险源辨识、风险评估和分级管控过程中。6文件管理按DB22/T2881规定执行。7信息化建设2018按DB22/T2881规定执行。8持续改进
按DB22/T2881规定执行。9运行效果
按DB22/T2881规定执行。
201附录A（资料性附录）双重预防机制建设工作流程图双重预防机制建设工作流程图见图A.1。
风
险
危险源辨识
分
级
管
风险分析
控
流
第一道事故防线
程
风险评估
风险分级
风险分级管控
持
续改
进
安全风险告知
隐
隐患排查
患
排
查
隐患分级和治理
治
第二道事故防线
理
流
隐患统计分析和应用
程
图A.1双重预防机制建设工作流程图
201附录B（资料性附录）风险分析评估记录工作危害分析（JHA+LEC）评估记录见表B.1。表B.1工作危害分析（JHA+LEC）评估记录单位：工作任务：No：序号123岗位/地点
作业步骤
危险源
风险类别
风险管控措施
L
E
C
D
风险等级
注1：危险源涉及危险物质，能量载体以及人、物、作业环境、管理的缺陷等。注2：L：事故发生的可能性，E：暴露于危险环境的频繁程度，C：事故后果严重性，D=L×E×C。注3：风险等级由高到低，按照重大风险、较大风险、一般风险和低风险填写。分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：
工作危害分析（JHA+LS）评估记录见表B.2。表B.2工作危害分析（JHA+LS）评估记录单位：工作任务：No：序号123岗位/地点
作业步骤
危险源
风险类别
风险管控措施
L
S
R
风险等级
注：L：事故发生的可能性，S：事故后果严重性，R=L×S。分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：
安全检查表分析（SCL+LS）评估记录表B.3。
112018表B.3安全检查表分析（SCL+LS）评估记录单位：No：序号123岗位/地点
检查项目
危险源
风险类别
检查标准
风险管控措施
检查结果
建议改进措施
L
S
R
风险等级
备注
注1：危险源涉及危险物质，能量载体以及人、物、作业环境、管理的缺陷等。注2：L：事故发生的可能性，S：事故后果严重性，R=L×S。分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：
安全检查表分析（SCL+LEC）评估记录表B.4。表B.4安全检查表分析（SCL+LEC）评估记录单位：No：序岗位/号地点123检查项目
危险源
风险类别
检查标准
风险管控措施
检查结果
建议改进措施
L
E
C
D
风险等级
备注
注：L：事故发生的可能性，E：暴露于危险环境的频繁程度，C：事故后果严重性，D=L×E×C。分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：
12201附录C（资料性附录）风险分级管控清单风险分级管控清单表C.1。表C.1风险分级管控清单单位：序号123岗位/地点
危险源
风险类别
风险等级
风险管控措施
管控层级
责任单位
责任人
备注
13201附录D（资料性附录）风险告知样例岗位安全风险告知卡见表D.1。表D.1岗位安全风险告知卡车间（部门）
主要风险类别
报告电话
危害或潜在危害
事件
岗位
风险等级
风险管控措施
安全警示标识
安全风险公告栏表D.2。表D.2安全风险公告栏序号位置/场所主要危险源
风险类别
风险等级
可能导致的后果
风险管控层级
责任单位
责任人
安全生产监督举报电话：123514201附录E（资料性附录）隐患排查项目清单基础管理隐患排查项目清单见表E.1。表E.1基础管理隐患排查项目清单单位名称：序号123…………安全生产管理机构及人员排查项目排查内容
排查标准
排查周期
排查结果
组织级别
排查人员
生产现场类隐患排查项目清单见表E.2。表E.2生产现场类隐患排查项目清单单位名称：序号123…………区域位置和总图布置排查项目排查内容
排查标准
排查周期
排查结果
组织级别
排查人员
15201附录F（资料性附录）隐患排查治理台账隐患排查治理台账见表F.1。表F.1隐患排查治理台账统计时段：年月至月止序号12345隐患名称
隐患等级
检查人
整改要求
整改时限
整改责任单位
整改责任人
整改资金
整改措施
完成时间
验收人
填表人：审核人：填报日期：年月日
_________________________________16
篇二：商贸行业安全风险分级管控和隐患排查治理管理机制
商贸流通行业安全风险分级管控体系文件范文
为了确保商贸流通行业的安全和稳定运营，建立和完善安全风险分级管控体系显得尤为重要。以下是商贸流通行业安全风险分级管控体系文件范文：
第一部分：总则
为了加强商贸流通行业的安全管理，提高商业企业的安全风险防范意识，规范行业运营行为，减少不安全因素的产生，特制定本文件。
第二部分：风险分级
将商贸流通行业的安全风险分为高、中、低三个级别，具体如下：
高风险：商贸企业所在区域属于高风险区域，或商贸企业主营业务涉及较高风险领域；
中风险：商贸企业所在区域属于中风险区域，或商贸企业主营业务涉及一般风险领域；
低风险：商贸企业所在区域属于低风险区域，或商贸企业主营业务涉及低风险领域。
第三部分：管控措施
1.高风险商贸企业应制定安全管理方案，建立应急预案，定期组织员工进行安全培训，加强防范措施，确保安全生产；
2.中风险商贸企业应建立应急预案，制定安全管理制度，对员工进行安全培训，加强风险防范措施；
3.低风险商贸企业应加强员工安全意识，建立安全管理制度和应急预案，确保安全生产；
-1-
4.商贸企业应配备专职安全管理人员，建立安全管理档案，建立安全生产责任制度。
第四部分：监管与处罚
监管部门应定期对商贸企业进行监督检查，发现安全隐患及时整改。对于安全隐患严重、未及时整改或有违法行为的商贸企业，应视情节轻重给予相应行政处罚。
第五部分：附则
本文件自发布之日起实施，如对本文件有任何疑问或建议，欢迎及时反馈。商贸企业应按照安全风险分级管控要求，加强安全管理，确保安全生产。
-2-
篇三：商贸行业安全风险分级管控和隐患排查治理管理机制
商贸流通行业安全风险分级管控体系制度
本制度旨在建立一个商贸流通行业安全风险分级管控体系，以规范行业各参与方的行为，保障从业人员和消费者的安全。
一、总则
1.1本制度适用于商贸流通行业的所有从业人员、企业和消费者。
1.2本制度的目标是建立一套完善的安全风险分级管控体系，确保从业人员和消费者在商贸流通活动中的安全。
1.3本制度的实施单位为商贸流通行业的管理机构。
二、安全风险分级
2.1根据商贸流通活动的特点和风险程度，将其分为三个等级：高风险、中风险和低风险。
2.2高风险商贸流通行业包括但不限于：烟花爆竹销售、危险化学品销售、餐饮服务等。
2.3中风险商贸流通行业包括但不限于：超市、商场、服装店、鞋店等。
2.4低风险商贸流通行业包括但不限于：书店、文具店、花店、手表店等。
三、管控措施
3.1针对不同等级的商贸流通行业，制定相应的管控措施。
3.2高风险商贸流通行业必须安装监控设备，并配备专职安全管理人员，对从业人员进行安全培训。
3.3中风险商贸流通行业要求安装监控设备，配备专职安全管理
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人员，对从业人员进行安全培训。
3.4低风险商贸流通行业要求提供紧急救援方案，并对从业人员进行安全培训。
3.5对于存在违规行为或产生安全事故的商贸流通从业人员或企业，必须严格按照相关法规进行处罚或撤销经营资格。
四、监督管理
4.1商贸流通行业的管理机构负责对从业人员和企业的安全管理情况进行监督和检查。
4.2发现安全隐患的，要求从业人员和企业立即采取措施消除隐患。
4.3对于发生安全事故的商贸流通从业人员或企业，要求其配合相关部门的调查和处理，并进行相应的补救措施。
五、附则
5.1本制度自发布之日起生效。
5.2对于违反本制度的行为，将按照相关法规进行处罚。
5.3本制度的解释权归商贸流通行业的管理机构所有。
5.4本制度的修订和解释，应经商贸流通行业的管理机构批准。
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篇四：商贸行业安全风险分级管控和隐患排查治理管理机制
篇五：商贸行业安全风险分级管控和隐患排查治理管理机制
工贸行业企业安全生产风险分级管控与隐患治理指导手册
前
言
本指导手册是依据安全生产有关法律法规、标准规范要求，充分借鉴吸收国内外风险管理和隐患治理先进经验，结合我省工贸行业安全生产工作实际，编制而成。目的是规范和指导全省工贸行业企业主动落实安全生产主体责任，深入开展安全风险分级管控和事故隐患排查治理工作，从源头识别风险、控制风险，科学及时排查治理事故隐患，切实加强安全生产基础工作，全面提升本质安全水平，有效防范遏制各类生产安全事故的发生。
工贸行业企业安全风险分级管控与隐患排查治理工作，应当坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则。企业依据相关风险评估方法及风险分级管控标准，进行系统科学全面的风险辨识、评估，确定风险分级，明确管控层级和管控责任，制定管控措施，形成风险管控清单。企业在风险分级管控的基础上，结合原有隐患排查治理体系，编制事故隐患排查清单，检查风险管控措施落实情况，将风险管控措施未落实或失效的作为安全事故隐患进行治理，确保各类风险管控措施持续有效。
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工贸行业企业安全风险分级管控与隐患排查治理工作，应当与安全设施升级相结合，实施机械防护、上锁挂牌、自动化升级改造等，提升安全设备设施及工艺装备的可靠性、稳定性，提高本质化安全水平；应当与精准化管理相结合，全面细致排查安全管理制度落实方面的问题，修订完善安全生产责任制和安全管理制度，推进安全生产精准化管理；应当与标准化作业相结合，将风险管控措施分解细化为岗位作业人员的行为规范，开展标准化作业培训，推进岗位标准化作业，提升岗位作业人员安全风险预判能力和控制能力；应当与提升应急能力相结合，全面系统开展安全风险评估，完善应急保障措施，有针对性地组织开展应急演练，提升应急保障能力和突发事件处置能力。
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1适用范围
本手册适用于全省冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸行业（简称工贸行业）企业安全生产风险分级管控和事故隐患排查治理工作。
2主要依据
《中华人民共和国安全生产法》
《XX省安全生产办法》
《XX省安全生产风险管控与隐患治理规定》（XX省人民政府令〔2018〕第2号）
《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办〔2016〕3号）
《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）
《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》（安监总管四〔2017〕129号）
《金属冶炼企业禁止使用的设备及工艺目录（第一批）》（安监总管四〔2017〕142号）
《冶金有色建材机械轻工纺织烟草商贸行业安全监管分类标准（试行）》（应急厅〔2019〕17号）
风险管理
术语
GB/T23694风险管理
原则与实施指南GB/T24353-2-
风险管理
风险评估技术
GB/T27921生产过程危险和有害因素分类与代码
GB/T13861企业安全生产标准化基本规范
GB/T330003基本概念
3.1风险
伴随生产经营活动固有的潜在危险，以生产安全事故发生的可能性与严重性的组合来表达。可能性，是指事故发生的概率；严重性，是指事故发生后所造成的人身伤害和财产损失等后果的严重程度。
注：根据GB/T23694-2013和GB/T33000-2016改写。
3.2风险点（评估单元）
风险伴随的设施、部位、场所、区域和系统，以及在设施、部位、场所、区域和系统实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。
3.3危险源
可能导致人身伤害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。
危险源的构成：
——根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。
——状态：包括物的状态和作业环境的状态。
——行为：决策人员、管理人员以及作业人员的决策行为、-3-
管理行为以及作业行为。
注：风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。
3.4危险源辨识
识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。
3.5风险评估
对危险源导致的风险进行识别、分析、评价，对现有管控措施的充分性、有效性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。
3.6风险分级
通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。
3.7风险分级管控
根据风险等级，综合考虑所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等风险控制因素，确定不同管控层级。
3.8风险管控措施
为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。
3.9风险信息
风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。
3.10事故隐患
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指不符合安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。
事故是由隐患发展积累导致的，隐患的根源在于风险，风险得不到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会导致事故发生。
3.11隐患排查
风险管控措施失效或弱化，极易形成隐患，酿成事故。隐患排查，是以风险管控措施为重点，对其有效性进行经常性核实确认和不断完善，是控制、降低风险的保障手段。企业应组织事故隐患排查工作，对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档，及时采取有效的治理措施。
隐患排查前应制定排查方案，明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法。
3.12隐患治理
指消除或控制隐患的活动或过程。企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。隐患治理方案，应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患治理应采取临时控制措施并制定应急预案。治理完成后，应对治理情况进行验证和效果评估。
4基础工作
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4.1健全机构
工贸企业应成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成的风险分级管控和隐患排查治理领导小组，主要负责人全面负责，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控和隐患排查治理工作。
4.2明确职责
工贸企业应当根据本企业安全生产责任制体系建设情况，完善安全风险分级管控责任制，明确各层级职责，层层落实责任。
4.2.1主要负责人职责
主要负责人为本单位安全风险分级管控工作的第一责任人。履行以下职责：
——组织制定本单位安全风险分级管控体系建设总体方案；
——组织制定并审核批准本单位安全风险分级管控体系管理制度文件；
——组织实施安全生产风险分级管控并负责最高等级风险管控，督促落实本单位重大危险源安全管理措施；
——组织实施风险管控措施落实情况的排查，组织开展安全生产风险分级管控评估，持续改进风险管控措施，有效管控风险及时消除事故隐患；
——将风险分级管控工作纳入年度安全生产教育和培训计划
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并督促落实；
——保障风险分级管控工作所需资金和人力资源。
4.2.2分管负责人职责
企业负责安全生产工作的负责人具体负责本单位安全风险分级管控工作，履行以下职责：
——负责本单位安全风险分级管控日常管理工作，组织实施风险分级管控工作相关制度；
——组织实施安全风险分级管控工作动态管理，监督指导各分厂、车间、单位落实安全风险管控措施；
——组织或者督促有关部门实施风险管控排查，对较大以上安全风险和重大危险源履行具体管控职责；
——组织实施风险分级管控工作全员责任制考核，具体组织实施安全风险管控评估工作；
——组织实施风险分级管控工作年度教育和培训计划；
——实施风险分级管控信息化系统建设等相关职责。
4.2.3安全风险管控机构职责
——参与制定风险分级管控工作相关制度；
——参与风险分级管控工作的相关决策，提出改进建议，督促本单位其他机构、人员履行相关职责；
——具体实施风险分级管控工作全员责任制考核；
——参与风险分级管控工作教育培训；
——督促落实安全风险管控措施，排查治理事故隐患；
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——应当履行的涉及安全分级管控的其他相关职责。
4.2.4分厂（车间）负责人
——落实风险分级管控工作相关制度；
——负责分厂、车间安全风险分级管控工作；
——监督从业人员落实风险管控措施，及时排查治理事故隐患，并进行考核；
——组织风险分级管控工作教育和培训；
——应当履行的其他职责。
4.2.5一般从业人员
——执行风险分级管控工作相关制度，对风险分级管控工作提出意见建议；
——参与本岗位风险点排查、危险源辨识，落实管控措施；
——发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即报告；
——参加风险分级管控工作教育和培训；
——应当履行的其他职责。
4.3健全制度
工贸企业应当按照安全风险分级管控的目标要求，进行系统化的制度设计，开发应用风险管控信息管理系统实施精准化管理，形成风险管控的制度约束。
4.3.1风险分级管控制度
建立风险分级管控工作流程，规定安全风险分级管控体系建设工作的步骤和方法，主要包括确定危险源辨识方法、风险评价
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方法及风险等级判定准则，明确风险点确定、危险源辨识、风险评价准则、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。
4.3.2事故隐患排查治理制度
排查制度应明确各层次职责，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确定隐患整改、验收工作流程等。
4.3.3培训教育制度
明确企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，安全管理部门负责开展培训需求分析，利用多种形式开展全员培训，岗位员工必须熟悉本岗位存在的危险源及相应的管控措施。
4.3.4运行管理考核制度
明确制定岗位、班组、分厂、专业（职能部门）运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结合，强化考核的导向和激励作用。
4.4宣传发动
企业必须把全员参与作为安全风险分级管控和隐患排查治理的一个重要步骤组织实施，充分发动全员积极参与安，可采取宣传栏、网络、教育培训等方式加大宣传力度，努力营造全员、全过程、全岗位、全系统辨识和管控安全风险的浓厚氛围。通过分阶段分层次的开展风险分级管控专项培训，使每位职工熟悉安全风险分级管控工作的方法和目的，不断提高全员参与的主动性和
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积极性，并通过实施激励考核有效推动安全风险分级管控和隐患排查治理工作有序进行。
4.5全员培训
4.5.1编制培训计划
企业应制定安全风险分级管控培训计划，按照自上而下的顺序，分阶段、分层级实施全员培训。组织企业管理层、部门、基层单位管理人员与各岗位人员进行培训，达到企业风险管控培训教育率100%。应明确培训内容及考核标准，确保每位员工提高风险意识，能够辨识工作岗位中存在的风险，参与到风险评价工作中，提出合理可行的对策措施，降低风险。
4.5.2培训内容与实施
企业应在风险分级管控体系建设之初组织全员培训，重点针对风险点确定、危险源辨识、风险分级、管控措施编制的标准和依据进行培训，以及对企业制定的组织机构文件、实施方案、风险分级管控制度、培训教育制度、运行考核制度等内容进行传达落实。促使每位职工熟练掌握风险分级管控体系的建设标准及实施步骤。企业应在风险分级管控体系建设之后，对企业确定的风险信息进行培训。
4.5.3培训考试及考核
按照层级、岗位职责进行考试，重点内容是岗位风险点，主要包括岗位风险点的风险类别、风险辨识分析评价方法、可能导致的事故类型、风险等级、管控措施等基本知识，并应留存相关
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记录。
5风险分级管控
5.1风险点确定
5.1.1风险点划分原则
5.1.1.1设施、部位、场所、区域
风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。
5.1.1.2操作及作业活动
对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。
5.1.2风险点排查
5.1.2.1风险点排查的内容
工贸企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息。
5.1.2.2风险点排查的方法
风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。
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5.2危险源辨识
5.2.1辨识内容
危险源的辨识包括：危险源的种类和危害性质、危险源的数量、危险源的分布和可能发生的位置等。
危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，危险源辨识分为全面辨识和专项辨识。生产经营单位应当对下列因素开展辨识：
5.2.1.1全面辨识
——生产工艺和生产技术；
——普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；
——建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；
——从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；
——安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；
——其他可能产生风险的因素。
5.2.1.2专项辨识
——生产经营环节或者生产经营要素发生重大变化；
——高危作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前；
——发生生产安全事故后。
5.2.2辨识方法
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5.2.2.1生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA），即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单（参见附录A.1）。
5.2.2.2企业可以针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单（参见附录A.2）。
5.2.2.3有能力的工贸企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。
5.2.3辨识实施
5.2.3.1企业应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。
5.2.3.2辨识时应依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版》中提及的较大危险因素。
5.2.3.3运用工作危害分析法（JHA）（参见附录A.3）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两
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个作业步骤或作业内容构成）。
5.2.3.4运用安全检查表法（SCL）（参见附录A.4）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。
5.3风险评价
5.3.1风险评价方法
工贸企业宜选择风险矩阵分析法（LS）（参见附录B.1）、作业条件危险性分析法（LEC）（参见附录B.2）、风险程度分析法（MES）（参见附录B.3）等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。
5.3.2风险评价准则
工贸企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录B）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：
——有关安全生产法律、法规；
——设计规范、技术标准；
——本单位的安全管理、技术标准；
——本单位的安全生产方针和目标等；
——相关方的投诉。
5.3.3风险评价与分级
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企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。
——E级\5级\蓝色\可接受危险：班组、岗位管控。
——D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。
——C级\3级\黄色\显著危险：属于一般风险，车间、班组、岗位管控，需要控制整改。
——B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，公司（厂）、车间、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。
——A级\1级\红色\极其危险：属于重大风险，公司（厂）、车间、班组、岗位管控，应增加补充建议措施并落实，将风险降至可接受，保留在重大风险清单内，并建立过程记录文件，如不能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关生产作业活动。
5.3.4确定重大风险
以下情形为重大风险：
——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
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——涉及危险化学品重大危险源的；
——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；
——经风险评价确定为最高级别风险的；
——企业认为安全风险管控难度大需要采取特殊管控措施的。
5.3.5风险点级别确定
按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。
5.4制定管控措施
制定风险管控措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行管控，确保各类风险处于可控范围。
对较大及以上等级的风险，企业还应当制定专门管控方案。管控方案主要包括管控目标或任务、管控组织及职责、较大及以上风险基本信息、控制措施、资金保障等内容。
工程技术措施如下：
——消除或减弱危害：通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；
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——替代：能用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等；
——封闭：对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；
隔离：通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；
——移开或改变方向：如危险及有毒气体的排放口。
管理措施如下：
——制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；
——减少暴露时间；
——监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；
——警报和警示信号；
——安全互助体系；
——风险转移（共担）。
培训教育措施包括：
——员工入厂三级培训；
——每年再培训；
——安全管理人员及特种作业人员继续教育；
——其他方面的专业培训。
个体防护措施包括：
——个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等。
应急措施包括：
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——紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；
——通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。
5.5管控措施评审
风险控制措施实施前应进行评审：企业制定管控措施时，应以工程技术、安全管理措施为主，个体防护、教育培训、应急处置措施为辅，管控措施应具体可行，不应笼统、宽泛，如：严格按照制度、操作规程作业，定期进行检查、检验、检测；加强安全教育、提高职工安全意识、提高职工操作技能等。当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。对于管控措施，重点考虑：措施的可行性和有效性；是否使风险处于可控范围；是否产生新的危险源；是否已选定最佳的解决方案。
5.6风险分级管控
风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司级、分厂级、车间级、班组和岗位级，也可
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结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。
5.7编制风险分级管控清单
工贸企业应在危险源辨识和风险评价后，编制风险分级管控清单（参见附录C），包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的全部风险点和风险信息，并按规定及时更新。
5.8绘制风险分布图
工贸企业应绘制红、橙、黄、蓝四色安全风险空间分布图，以直观反映各级别风险点分布情况，并根据现场风险变化情况及时进行更新。
5.9安全风险告知
5.9.1风险公示
工贸企业应当将风险、管控措施或者管控方案在风险部位、岗位或者车间进行公示。在有较大及以上等级风险的生产经营场所显著位置、关键部位和有关设施设备上应当设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、危害表现和应急措施等内容的公示牌（板）。
5.9.2告知培训
工贸企业应根据风险分级管控清单内容，分阶段、分层次开展安全风险告知培训使每位职工都能够熟悉本岗位存在的安全风险及相应的管控措施。
5.9.3基层单位日常培训
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篇六：商贸行业安全风险分级管控和隐患排查治理管理机制
商贸行业企业安全风险分级管控清单
措施
商贸行业企业安全风险分级管控清单
序号
部位
风险辨识
风险可能导致
分级事故类型
主要防范措施
1配电室-环境条件不良-雨、雪及小动物进入室内破坏绝缘-触电事故或火灾
二级-配电室耐火等级不应低于二级-室内地面应采用防滑、不起尘的耐火材料-变压器、高压开关柜、低压开关柜操作地面应铺设绝缘胶垫-采光窗、通风窗、门、电缆沟等处应设置防止雨、雪和小动物进入的阻挡设施-长度大于7m的配电室应设两个出口，门应为防火门，且向外开-金属门或包铁皮门应作保护接地
2变配电室-未严格执行“二票制”，导致人接触高压带电体-操作不当-较大触电-火灾-变配电室需要改变运行方式或电气设备改变工作状态，应填写操作票，并执行相关规定-变配电室设施及高压线路的检修、改装、调整、试验、校验工
作，应填写工作票，并执行相关规定-值班人员应按照规定进行巡视检查
3电气线路-线路穿墙、楼板或埋地敷设时均应穿管或采取其他保护措施-未安装保护装置-绝缘不良或未设置接地装置，导致触电-短路时产生的高温或火花引发火灾
较大触电-火灾-安装满足线路通（断）能力的开关、短路保护、过负荷保护和接地故障保护等装置-穿金属管时，管口应装绝缘护套
-电缆沟应有防火、排水措施；电缆桥架和金属线槽的PE线应连接可靠-高压电气线路试验区域应有可靠的封闭联锁装置
4配电箱-绝缘破坏或电器裸露导致触电-燃气泄漏后遇电火灾-较大触电-火灾-固定式配电箱的安装位置应能够有效防止雨水或其他液体渗入，应有足够的安全操作与维修空间
-配电箱内应安装防止操作时触电的隔绝板，防止带电部位的裸露-配电箱内应安装专用的N线端子板和PE线端子板，并有明显的标志，其连接方式应采用焊接、压接或螺栓连接；同一端子上连接的电线不应多于1根
5燃气调压站-泄漏-火灾-爆炸-燃气调压站应在防雷保护范围内-管道及接口不得泄漏，法兰连接处应接跨接线-应设置可燃气体浓度检测和报警装置
6安全附件及保护措施-----电气设施、线路均应按防爆要求配置和安装；并应设置可燃气体浓度检测和报警装置-防爆间距应符合要求
篇七：商贸行业安全风险分级管控和隐患排查治理管理机制
工贸行业小微企业
安全生产双重预防机制建设指导书
第一章
总
则
第一条
为推进工贸行业小微企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设，提高工贸行业小微企业安全生产管理水平，根据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(国家安监总局令第16号)、《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》及其使用指南、《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》，《山东省安全生产条例》《山东省安全生产风险管控办法》《山东省生产安全事故隐患排查治理办法》《山东省安全生产风险分级管控体系通则》《山东省生产安全事故隐患排查治理体系通则》《山东省工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》《山东省工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》等相关规定，制定本指导书。
第二条
本指导书适用于山东省内工贸行业小微企业（以下简称企业）安全生产双重预防机制建设。
工贸行业小型企业，是指冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业从业人员20人以上300人以下，且营业收入300万元以上2000万元以下的企业；微型企业，是指冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业从业人员20人以下或营业收入300万元以下的企业。（注：以上包含本数，以下不包含本数）
第三条
企业的双重预防机制建设应坚持：
（一）全员参与的原则。应保证企业主要负责人至一线岗位操作员工全员参与，并听取相关方建议。
（二）以岗位为核心、与企业生产实际相结合的原则。企业应结合自身安全生产现状与特点,以岗位为核心进行风险识别、风险管控与隐患排查。
（三）覆盖全部、重点突出的原则。企业应全面识别安全风险，全面覆盖所有场所、活动和人员，重点突出重大及较大风险并重点管控。
（四）与现行管理体系相融合的原则。与企业现行的安全生产标准化、职业健康安全等管理体系高度融合、一体化运行。
（五）持续运行与改进的原则。企业应定期对双重预防机制建设进行评估,不断提高安全绩效,持续改进建设和运行质量。
第二章
风险分级管控
第四条
企业应按照岗位风险辨识、划分风险等级、确定风险管控清单等程序进行风险分级管控。
第五条
企业应采用头脑风暴、工作危害分析、安全检查表、预先危害分析等方法，结合《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》《工贸企业安全生产诊断分类分级指导标准》等，组织全体员工以岗位为核心，逐一辨识岗位（包括安全管理和作业活动岗位）可能发生的事故类型及事故原
因。
第六条
企业风险辨识范围应覆盖岗位范围内所有的活动、人员、设备设施和场所，并将周边辅助设备设施一并进行风险辨识，包括：
（一）操作岗位
1.常规和有限空间、动火作业、临时用电、高处作业、检维修等非常规作业活动；
2.作业场所内的设施、设备；
3.原材料、产品的运输和使用过程。
（二）管理岗位
1.应履行的法律、法规及职责分工；
2.实施管理需要的设备、设施；
3.管理适用的专项规定及要求。
当岗位风险发生变更时应及时重新辨识。
第七条
对于辨识出的风险，评价其危险有害因素，根据评价结果划分等级，并将最高风险等级作为该岗位的风险等级。风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。
（一）有下列情形之一的，应当确定为重大风险：
1.发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，违反法律、法规或3次及以上轻伤事故的；
2.涉及重大危险源的；
3.具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在3人及以上的；
4.经评价或直接判定法确定的其他重大风险。
（二）有下列情形之一的，应当确定为较大风险：
1.发生过1次及以上不足3次的轻伤事故的；
2.具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在1人及以上不足3人的；
3.经评价或直接判定法确定的其他较大风险。
（三）不属于上述情形的，可经评价或直接判定法确定为一般风险和低风险。
企业存在的较大以上风险，应作为风险管控重点，保证人员配备和资金投入，确保安全设施完善、管控措施落实到位。
第八条
企业应按照下列管控措施次序和类型，对识别出的风险，选择、建立管控措施：
（一）消除：例如，停止使用危险化学品；
（二）替代：例如，用低危险性替代高危险性；采取风险低的先进技术工艺；降低设备的电压要求；
（三）控制：例如，报警、联锁、安全阀、限位、过卷保护；实施集体防护措施(如隔离、机械防护装置、通风系统)；采用机械装卸；降低噪音；使用护栏防止高空坠落等；
（四）管理：例如，实施定期的安全设备检查、检测、检验；实施上岗培训；制定安全管理制度、安全操作规程、安全管理规范；设置安全警示标志；严格执行危险作业票证审批、资格审核、现场管理、作业报告；
（五）个体防护：例如，提供充足的个体防护用品，包
括服装以及防护用品(如安全鞋、防护眼镜、听力保护装备、手套等)的使用和维护说明书；
（六）应急处置：针对紧急情况建立所策划的响应，包括提供急救、应急培训、通过应急演练定期测试和演练所策划的响应能力。
第九条
企业应组织全体员工结合岗位管理职责和风险分级管控职责，制定本岗位的风险管控措施，并确定岗位的风险管控清单。
操作岗位管控措施的制定，应针对辨识的风险，按照作业前、中、后三个步骤，结合国家有关标准、现有的安全操作规程和管理措施等，形成符合作业顺序、覆盖已识别风险的管控措施，确保岗位风险得到有效控制。
管理岗位管控措施的制定，应对照岗位安全生产责任清单内容，确定本岗位具体的安全管理事项，逐项确定相应管控措施，确保实现管理对象全面落实风险管控措施。
第十条
对重大风险和较大风险，应制定专项管控方案，按岗位实施分级管控。
第十一条
企业应进行安全风险公示，在具有较大以上风险区域的醒目位置分别设置风险及管控信息公告栏，生产岗位制作岗位安全风险告知牌（卡），标明岗位、事故类型和后果、危害因素、管控措施等内容；对存在较大危险因素的工作场所和有关设备设施上设置明显的安全警示标志。
第三章
隐患排查治理
第十二条
企业的隐患排查治理，应按照制定岗位隐患排查清单、实施隐患排查、隐患治理的程序开展。
第十三条
企业应以岗位风险管控措施作为隐患排查的内容，依据岗位职责，制定岗位隐患排查清单，明确隐患排查的内容、方式、周期和责任人等。隐患排查清单应与风险管控清单相结合，可参照附件《作业活动岗位风险管控与隐患排查清单》《安全管理岗位风险管控与隐患排查清单》制定，也可结合企业自身特点制定，但不应遗漏既定的管控措施。有新的外部强制性要求时可补充排查内容。
第十四条
操作岗位的作业行为，由上级管理岗位人员监督管控措施的落实并作为隐患排查清单的内容。管理岗位的管理行为，由上级管理岗位监督管控措施的落实，并作为隐患排查清单的内容。
第十五条
企业应按照隐患排查清单，根据岗位风险的具体情况确定排查周期并实施隐患排查。对于风险状态易于变化的岗位，应采用较短的排查周期，风险状态不易变化的岗位，可采用较长的排查周期。排查周期可根据安全生产的变化、上级主管部门的要求等予以适当调整。隐患排查周期包括每班一次、每周一次、每月一次、每季度一次等。
第十六条
对排查出的隐患，应立即采取针对性安全措施消除隐患，由有关人员负责组织整改。不能立即整改的要明确责任人、整改措施、整改期限，做到隐患整改“五到位”，确保整改期间不出问题。
第十七条
根据相关法规规定、国家或行业重大安全生
产事故隐患判定标准判定为重大事故隐患的，应立即暂停作业、撤出人员，及时报告当地县级应急管理等相关部门，企业主要负责人组织力量制定重大隐患治理方案并实施。治理结果及时报告当地县级应急管理等相关部门。
第十八条
隐患治理完成后应进行公示，由隐患提出人或提出人所在部门主要负责人组织验收与评估，实现闭环管理。
第四章
其
他
第十九条
企业应将岗位风险辨识方法、管控措施和隐患排查治理的内容纳入全员培训计划，定期开展岗位培训。
第二十条
企业应当根据岗位风险辨识和评价结果，分别制定各岗位的风险控制措施，列明岗位管控措施和隐患排查治理内容，形成“一岗一清单”。
第二十一条
企业应将风险管控和隐患排查治理运行过程及结果纳入本单位责任制考核结果及奖惩考核制度中，确保落实到位。
第二十二条
企业应完整保存体现风险分级管控和隐患排查治理过程的记录资料，并分类建档管理。
篇八：商贸行业安全风险分级管控和隐患排查治理管理机制
安全生产风险分级管控和隐患排查
管理双重预防机制建设试点工作方案
为全面贯彻落实**省《安全生产委员会关于建立完善安全生
产风险分级管控和隐患排查管理双重预防机制的实施意见》文件
精神，加快推进我县安全生产风险分级管控和隐患排查管理双重
预防机制建设工作，结合县安委会《关于建立完善安全风险分级
管控和隐患排查管理双重预防机制的通知》，制定本方案。
一、工作任务
按照《**市安全生产委员会关于确定安全生产风险分级管控
和隐患排查管理双重预防机制建设试点县的通知》精神，**县被
确定为全市安全生产风险分级管控和隐患排查管理双重预防机
制建设试点县。
在试点县域内建立健全县、镇办和企业多层次安
全生产风险分级管控和隐患排查管理双重预防体系。
形成企业安
全生产自辨自控、隐患自查自报、政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会广泛参预的工作格局，提升安全生产整体防
控能力。
二、时间安排
我县安全生产风险分级管控和隐患排查管理双重预防机制
建设工作从现在起到
8月底，分四个阶段进行。
各镇办各部门和企业制定安全生产
风险分级管控和隐患排查管理双重预防机制建设工作方案，明确
各行业部门安全风险辨识、分类、评估分级的方法和依据，明晰
安全风险辨识和事故隐患判定的标准；完善隐患排查管理各环节
的可操作制度规定；对各镇办、部门、企业开展宣传培训。(各
镇办、各部门、各企业)
对本企业所有岗位、环节(包括生
产系统、设备设施、输送管线、操作行为、职业健康、环境条件、施工场所、班组岗位、安全管理)等方面存在的风险点进行全员、全方位、全过程排查，对排查出的安全风险点，综合考虑起因物、致害物、引起事故的诱导性原因、伤害方式等，确定风险类别(泄
漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危（wei）险因素或者高温、粉尘、有毒物质等有害物质)，对不同类别的安全风险点，分别确定
1级(重大风险)、2级(较大风险)、3级(普通风险)、4级
(低风险)4个安全风险等级。填写风险点登记表清单(附件
2)、汇总造册，绘制企业四色安全风险点分布图，建立企业安全风险
数据库，并上报属地镇办和行业主管部门。(各企业)
属地镇办、行业监管部门对企
业风险等级进行评估，确定企业整体风险等级，对辖区、行业内
企业进行分类分级，汇总辖区、行业内企业风险分类分级情况，编制辖区、行业内企业分级分类管控示意图和企业四色安全风险
分布示意图，并上报县安委办
。(各镇办、行业部门)4、县安委办根据各镇办、行业部门上报的辖区、行业内企
业风险分级分类情况，编制全县企业安全生产分级分类管控示意
图和企业四色安全风险分布示意图。
企业针对安全风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面明确安全风险的具体管控措施(包括制
度管理措施、现场管理措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等)。通过隔离危（wei）险源、采取技术手段、实施个体
防护、设置监控设施等，达到回避、降低风险的目的。风险点管
控责任按照
1级(重大风险)、2级(较大风险)、3级(普通
风险)、4级(低风险)逐一落实到公司、车间、班组和岗位，明确到具体责任人，实现安全风险的分级、分层、分类管理。建
立企业安全生产风险点分级管控责任措施台账(附件
3、4)，并上报属地镇办和行业主管部门。(各企业)
各企业在醒目位置和重点区域设置
公告栏，公告本单位的主要风险点、风险类别、风险等级、管控
措施和应急措施等。
对全体员工进行风险管控教育培训，使员工
掌握本单位主要风险点的管理措施和应急措施，熟悉并掌握本岗
位应知应会技能；制作全员岗位安全风险告知卡，标明本岗位的主要安全风险、可能引起事故隐患的类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容；对存在较大以上安全风险的工作场
所和岗位，必须设置明显风险警示标志，加强安全风险监测和预
警。(各企业)
各镇办、部门按照
“分
区域、分级别”原则，实施安全风险差异化动态管理，落实安全
管理与监管责任，对本辖区、本行业领域的风险企业按照风险等
级
1级(重大风险)、2级(较大风险)、3级(普通风险)、4级
(低风险)逐一落实到主要领导、分管领导、具体工作人员和监
管单位负责人。对
1级(重大风险)风险企业每周对风险管控情
况进行监督检查，对
2级(较大风险)风险企业每半月对风险管
控情况进行监督检查，定期对存在
1、2级安全风险的企业进行
分析、评估。对
3、4级(普通风险、低风险)风险企业，按照
企业安全风险公告、岗位安全风险确认和安全操作“明白卡”，落实企业安全风险分级管控岗位责任，每月对风险管控情况进行
监督检查，制定辖区、行业内企业风险分级管控责任措施台账(附
件
6、7)，并上报县安委会办公室。(各镇办、各部门)县安委办根据各镇办、行业部门上报的辖区、行业内企
业风险分级管控责任措施情况，建立全县重点企业安全生产分级
分类管控责任措施台账，落实重点企业安全风险分级管控责任。
在现有隐患排查管理工作基础上，企业结合安全风险分布情况和特点，明确企业内部各部门、各岗
位、各设备设施隐患排查范围和要求，确定事故隐患为重大隐患
或者普通隐患，实现企业隐患自查自改自报和闭环管理，建立隐患
排查管理清单(附件
5)，完善隐患排查管理台账。上报镇办和
行业主管部门。(各企业)
各镇办、部门在现有隐患排查
管理工作基础上，结合企业安全风险等级情况和特点，进一步完
善隐患排查管理制度，制定落实隐患排查管理整改责任清单，认
真开展隐患复查销号闭环管理，明确和细化隐患排查管理责任、内容、频次，做到隐患排查管理责任、措施、资金、时限、预案
“五落实”。(各镇办、部门)2、各镇办、行业部门认真总结本辖区本行业领域企业的经
验做法。对发现的问题和不足，进行专题分析，提出改进意见，在双重预防机制制度、组织、辨识、评估、管控措施、台账建立
等方面予以全面指导改进。
完善各镇办、部门风险分级管控和隐
患排查管理双重预防机制建设工作资料台账，并将资料台账报送
县安委办。(各镇办、部门)
各镇办、各部门、企业对安全生产风险分级管控和隐患排查
管理双重预防机制建设情况进行自查，在安排部署、责任落实、工作推进、任务完成、机制建立等方面进行全面回头望，查漏补
缺，完成安全生产风险分级管控和隐患排查管理双重预防机制建
设目标任务。
三、工作要求
按照市上要求，2022年
8月底前试点县
要全面完成安全生产风险分级管控和隐患排查管理双重预防机
制建设各项工作任务，并形成经验做法供全市学习借鉴，9月上
旬在试点县召开现场会。
各镇办、各部门要在认真梳理工作任务
的基础上，对
7、8两个月按日倒排，逐一明确各项工作任务的督办责任和完成时间表，切实抓好工作落实。
各镇办、各部门要及时加强沟通联系，共同解决工作中浮现的新情况、新问题，形成推动工作的强大合
力。县安委办要充分发挥综合监管、统筹协调的作用，加大对安
全生产风险分级管控和隐患排查管理双重预防机制建设工作的目标考核和督查督办力度，对工作推进不力，成效不明显的单位，及时进行通报，确保安全生产风险分级管控和隐患排查管理双重
预防机制建设工作取得实效。
各镇办、各部门要高度重视，统筹安排，确保如期完成各项工作目标任务，坚持抓点带面、典型引领、重
点突破、全面推进的原则，把安全生产风险分级管控和隐患排查
管理双重预防机制建设推向深入，为全市风险分级管控和隐患排
查管理双重预防机制建设提供借鉴经验。
为确保安全生产风险分级管控和隐患排
查管理双重预防机制建设工作进度，从现在开始至
8月底，实行
工作周报制度，每周五上午
12:00前，各镇办、各部门要将本镇
办、本部门发展情况、工作中的经验和好的做法等资料分别上报
县安全生产风险分级管控和隐患排查管理双重预防机制建设工
作领导小组办公室(县安委办)。
附件：
1、企业安全生产基本情况信息登记表
2、企业安全生产风险点登记表
3、企业安全生产风险点分级管控责任台账
4、企业安全生产风险点分级管控措施台账
5、企业事故隐患台账
6、企业风险分级管控责任措施台账
7、企业风险分类分级管控台账汇总表
附件1企业安全生产基本情况信息登记表
所在镇办：
登记日期
单位名称
单位详细地址
生产经营范围
主要负责人
(法人代表)是否建立安全
管理机构
安全管理
机构负责人
单位性质
所属行业
企业规模
分管领导
安全生产许可
证发放情况
安全管理员
办公室电话
手机号码
安全管理员
专兼职情况
办公室电话
手机号码
工种
办是□否□
专□
兼□
有□无□
办特种作业
人员持证情况
人数
持证情况
主要负责人
是否持证
分管领导
是否持证
安全管理员
持证人数
持证时间
持证时间
安全管理人员
持证情况
持证时间
主要危（wei）险因素
主要生产工艺
流程
注：本表由企业如实填写，7月25日前报所属镇办和行业主管部门。一式三份，企业自留一份，报镇办和行
附件2企业安全生产风险点登记表
填报时间：
年
月
日
风险点编号：
风险点名称
风险点
详细位置
易发生的事故
类型
伤亡/财产
损失预测
风险等级
风
风险管控
责任部门
责任人
险
手机号码
点
基
可能导致的隐患
本
情
况
采取管控
措施情况
应急处置
主要措施
注：本表由企业如实填写，7月25日前报所属镇办或者行业主管部门。一式三份，企业自留一份，报镇办和行业主管部门各一份。
附件3企业安全生产风险点分级管控责任台账))
注：本表由企业如实填写，7月31日前报所属镇办或者行业主管部门。一式三份，企业自留一份，报镇办和行业
附件4企业安全生产风险点分级管控措施台账)
注：本表由企业如实填写，7月31日前报所属镇办或者行业主管部门。一式三份，企业自留一份，报镇办和行业
附件5企业事故隐患台帐
填报单位(盖章):
填写人：
填表时间：
年
月
日
年
月
日
至
年
月
日
重大事故隐患填写以下内容
(可附页)
(可附页)
(可附评估报告)
验收负责人签字：
年
月
日
负责人签字：
年
月
日
1.本表由企业如实填写。
2.隐患类型是指可能造成的事故类别，分别为(1)物体打击；(2)车辆伤害；(3)机械伤害；(4)起重伤害；(5)触电；(6)淹溺；
(7)灼烫；(8)火灾；(9)高处坠落；(10)坍塌；(11)冒顶片
帮；(12)透水；(13)放炮；(14)火药爆炸；(15)瓦斯爆炸；(16)锅炉爆炸；(17)容器爆炸；(18)其它爆炸；(19)中毒和窒息；(20)其它伤害。
3.隐患等级分为(1)普通事故隐患：指危害和整改难度较小，发现
后能够即将整改排除的隐患。(2)重大事故隐患：指危害和整改难度较
大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改管理方能排除的隐
患，或者因外部因素影响导致生产经营单位自身难以排除的隐患。
4.普通事故隐患每月20日前报镇办安监站建档；重大事故隐患即将
报镇办安监站、行业主管部门、县安监局建档。
附件6**县企业风险分级管控责任台账
镇办(盖章)：
填表人：
填
注：本表由各镇办和行业主管部门如实填写，7月31日前报县安委办。
附件**县企业风险分类分级管控台账汇总表
镇办(盖章)：
填表人：
建筑施工企业
烟危（花wei）险
爆化学
商场、市场等
道路
冶金、有
民爆物品人员密
交通
非煤
矿山
色、电力
学
水库
校
医
集场所
等商贸
运输
竹企业院
企业
品企
企业
业
和消防
企业
重点单
位
注：本表由各镇办和行业主管部门如实填写，月31日前报县安委办。