行政执法廉政风险(5篇)-知书文档网

篇一：行政执法廉政风险篇二：行政执法廉政风险

　　行政执法的风险预防

　　行政执法是行政机关履行政府职能的重要方式之一，也是行政机关面临的各种风险的重要来源之一。如何有效预防行政执法中的风险，提高行政执法效率和质量，是当前行政管理领域需要和解决的重要问题。

　　一、行政执法风险的原因

　　行政执法风险的原因是多方面的，主要包括以下几个方面：

　　1、法律制度不完善。行政法律制度是行政执法的依据和保障，如果法律制度存在缺陷或者空白，就会导致行政执法出现随意性和不规范性，从而引发风险。

　　2、执法主体不规范。行政执法需要由合法的执法主体来实施，如果执法主体不规范，就会出现越权执法、违规执法等问题，从而引发风险。

　　3、执法程序不严格。行政执法需要遵循严格的程序规定，如果程序不严格，就会导致执法出现错误或者漏洞，从而引发风险。

　　4、执法监督不到位。行政执法的监督是保障执法合法性和公正性的重要手段，如果监督不到位，就会导致执法中出现违规行为或者违法

　　行为，从而引发风险。

　　二、行政执法风险预防的措施

　　为了有效预防行政执法中的风险，可以从以下几个方面入手：

　　1、完善法律制度。建立健全行政法律制度，完善行政执法的依据和保障，确保行政执法的规范性和合法性。同时，对于法律制度中的缺陷和空白，要及时进行修订和完善。

　　2、规范执法主体。建立健全执法主体管理制度，明确执法主体的职责和权限，确保执法主体的合法性和规范性。同时，对于越权执法、违规执法等问题，要及时进行处理和纠正。

　　3、严格执法程序。建立健全行政执法程序规定，明确执法流程和环节，确保执法程序的严格性和规范性。同时，对于违反程序的行为，要及时进行处理和纠正。

　　4、强化执法监督。建立健全行政执法监督机制，明确监督职责和范围，确保监督的有效性和公正性。同时，对于监督中发现的问题，要及时进行处理和纠正。

　　5、提高执法人员素质。加强执法人员的培训和教育，提高他们的法

　　律意识和业务水平，增强他们的公正意识和责任心，从而降低执法中的风险。

　　三、结论

　　行政执法的风险预防是行政管理领域的重要问题之一，需要引起高度重视。通过完善法律制度、规范执法主体、严格执法程序、强化执法监督和提高执法人员素质等多种措施的综合运用，可以有效地预防行政执法中的风险，提高行政执法效率和质量。

　　我国税收行政执法风险研究

　　引言

　　随着中国经济的快速发展和税制改革的不断深化，税收行政执法工作面临的风险和挑战也不断增加。税收行政执法风险是指税务机关及其工作人员在税收行政执法过程中，因执法行为不规范、不合法的因素导致行政复议被撤销、行政诉讼败诉或行政监督被纠错等不良后果的可能性。本文旨在探讨我国税收行政执法风险的现状、原因、影响及应对措施，以期为税务机关提高执法水平和降低执法风险提供参考。

　　文献综述

　　税收行政执法风险的概念最早由英国学者RR.Smith于1982年提出，他认为税收行政执法风险与税务机关的执法行为密切相关。在我国，税收行政执法风险的研究起步较晚，但已引起了学术界的广泛。国内学者对税收行政执法风险的定义大致可以分为两类：一类是强调执法行为的不规范和违法性，另一类是执法结果的负面后果和影响。此外，还有一些学者从风险管理角度对税收行政执法风险进行了研究，提出了风险识别、评估和应对的方法。

　　研究方法

　　本文采用文献研究法、问卷调查法和案例分析法进行研究。首先，通过对相关文献的梳理和评价，了解税收行政执法风险的研究现状和前人研究成果；其次，运用问卷调查法收集税务机关及其工作人员对税收行政执法风险的看法和意见；最后，通过案例分析法对实际发生的税收行政执法风险事件进行深入剖析。

　　结果与讨论

　　1、税收行政执法风险的现状

　　根据问卷调查和案例分析的结果，我国税收行政执法风险主要表现在以下几个方面：

　　（1）执法行为不规范。部分税务机关及其工作人员在执法过程中存

　　在程序不合法、证据不足、适用法律错误等问题，导致行政复议被撤销、行政诉讼败诉等后果。

　　（2）执法力度不够。部分税务机关在执法过程中对偷税、逃税等违法行为打击力度不够，导致国家税款流失，同时也给执法带来了潜在风险。

　　（3）内部监督不足。部分税务机关内部监督机制不健全，对执法行为的监督和制约不够，导致执法风险的发生。

　　2、税收行政执法风险的原因

　　造成税收行政执法风险的原因主要有以下几个方面：

　　（1）人员素质不高。部分税务机关工作人员业务素质和法律素养较低，对税法及相关法律法规的理解和掌握不够深入，导致执法过程中出现错误。

　　（2）执法环境复杂。随着经济社会的不断发展，纳税人的违法行为也日趋复杂多样，给税收行政执法带来了挑战。

　　（3）内部监督不力。部分税务机关内部监督机制不健全，对执法行为的监督和制约不够，导致执法风险的发生。

　　结论根据上述分析，针对我国税收行政执法风险问题，本文提出以下建议：一是加强教育培训，提高税务机关工作人员的业务素质和法律素养；二是完善执法环境，加大对违法行为的打击力度；三是健全内部监督机制，加强对执法行为的监督和制约。本文也指出研究的不足之处和局限性，并展望了未来研究方向。

　　论我国反不正当竞争的行政执法

　　本报讯

　　（实习王雅雯）为贯彻落实党的决策部署，市场监管总局近日组织开展2023年反不正当竞争“守护”专项执法行动，从创新发展、高质量发展的大局出发，坚持规范监管和促进发展并重，不断拓展反不正当竞争执法深度和广度，提升市场竞争整体质量和水平。专项执法行动突出3个重点：一是以查处互联网不正当竞争行为为重点，严厉查处刷单炒信、网络直播虚假宣传等网络不正当竞争行为，为数字经济发展保驾护航。二是以规范民生领域营销行为为重点，加强对新型商业营销行为监管，严打医药购销、餐饮旅游等重点行业商业贿赂违法行为，提升消费信心，促进消费提质升级。三是以保护企业核心竞争力为重点，加强商业秘密、商业标识和商业信誉等保护，激发企业创新活力，促进商品和要素高效流通，推动建设全国统一大市场。

　　烟草专卖行政执法风险防控研究基于全面风险管理理论

　　随着社会的不断发展，烟草专卖行政执法面临着越来越多的风险。为

　　了更好地防控这些风险，本文从全面风险管理理论的角度出发，探讨烟草专卖行政执法风险防控的策略和方法。

　　一、引言

　　烟草专卖行政执法是指国家烟草专卖局及其所属各级烟草专卖局依据相关法律法规，对烟草市场进行监管和执法的行为。然而，随着社会的不断变化和发展，烟草专卖行政执法面临着越来越多的风险，如何有效地防控这些风险成为了一个重要的问题。

　　二、烟草专卖行政执法风险类型

　　烟草专卖行政执法风险主要包括以下几种类型：

　　1、法律风险：指由于烟草专卖行政执法过程中违反法律法规而导致的风险。例如，执法过程中未按照规定程序进行调查取证、未按照规定的标准进行处罚等行为，都可能导致行政复议、行政诉讼等法律后果。

　　2、操作风险：指由于操作不当、管理不规范等原因导致的风险。例如，执法人员操作失误、管理漏洞等，都可能导致执法过程中的失误和损失。

　　3、廉政风险：指由于廉政问题而导致的风险。例如，执法人员违规接受贿赂、滥用职权等行为，都可能导致廉政问题发生。

　　4、社会风险：指由于社会因素而导致的风险。例如，舆论媒体的负面报道、公众对烟草行业的误解和不信任等，都可能对烟草专卖行政执法带来负面影响。

　　三、全面风险管理理论在烟草专卖行政执法中的应用

　　全面风险管理理论是指将风险管理贯穿于整个管理过程，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监控等方面。在烟草专卖行政执法中应用全面风险管理理论，可以从以下几个方面加强风险防控：

　　1、加强法律风险管理

　　首先，烟草专卖局应当加强对法律法规的学习和培训，提高执法人员的法律意识和素养。其次，应当建立完善的法律风险评估机制，对可能存在的法律风险进行及时识别和评估，并采取相应的措施进行防范和控制。此外，应当建立健全的内部法律顾问制度，为烟草专卖局提供专业的法律咨询和服务。

　　2、加强操作风险管理

　　首先，烟草专卖局应当建立完善的工作流程和操作规范，明确各个环节的操作要求和标准。其次，应当加强执法人员的培训和管理，提高执法人员的操作技能和规范意识。此外，应当建立有效的内部监督机制，对执法过程进行全面监督和管理，及时发现和纠正操作过程中的问题。

　　3、加强廉政风险管理

　　首先，烟草专卖局应当建立完善的廉政教育机制，加强对执法人员的廉政教育和思想教育。其次，应当建立严格的廉政纪律和规章制度，对违反廉政规定的行为进行严肃处理。

　　化解税务稽查执法风险的柔性执法研究

　　随着经济全球化和市场经济的发展，税务稽查执法在维护国家财政利益、促进经济健康发展方面发挥着越来越重要的作用。然而，由于多种因素的影响，税务稽查执法过程中也面临着一些风险和挑战。本文将探讨化解税务稽查执法风险的必要性，以及通过柔性执法手段来应对这些风险的可行性。

　　柔性执法是一种以疏导、协商、提醒、教育等方式为主的执法方式，它注重在法律框架内运用灵活多样的手段来达到执法目的。在税务稽查领域，柔性执法可以表现为多种形式，如政策辅导、税收约谈、风

　　险提醒等。这些措施在确保税法得到贯彻执行的也有利于降低执法成本和减少执法风险。

　　化解税务稽查执法风险具有重要意义。首先，避免执法风险是其中的一个关键因素。税务稽查执法过程中，如果处理不当，可能会引发复议、诉讼等法律风险，给税务部门和稽查人员带来不必要的麻烦和损失。其次，提高执法效率也是化解风险的重要方面。柔性执法通过采取灵活多样的手段，能够更好地适应各种实际情况，提高执法效果。此外，化解税务稽查执法风险还有利于维护国家利益。通过确保税法得到全面、准确地贯彻执行，可以保障国家财政收入的稳定，维护国家经济秩序。

　　当前，柔性执法在国内外都得到了广泛应用。然而，在实践过程中，也存在一些问题。例如，一些税务稽查人员对柔性执法的理解和运用存在偏差，过于强调柔性而忽视了法律的严肃性和公正性。此外，柔性执法在某些情况下也可能导致执法效果不佳，甚至放纵违法行为。

　　为了化解税务稽查执法风险，可采取以下对策：

　　1、完善法规制度。加强税务稽查相关法律法规的制定和修订工作，明确柔性执法的具体措施和适用范围，使柔性执法有法可依。

　　2、优化执法方式。在税务稽查实践中，根据实际情况灵活运用柔性执法手段，注重教育与处罚相结合，提高执法效果。

　　3、加强培训教育。对税务稽查人员进行定期培训和考核，提高其对柔性执法理念和技巧的掌握程度，促使其在执法过程中能够合理运用柔性手段化解风险。

　　4、强化监督制约。建立健全税务稽查执法的监督制约机制，对柔性执法进行全程监督，确保其依法、公正、透明实施。

　　5、加大宣传力度。通过多种渠道宣传柔性执法的理念和成果，提高社会公众对柔性执法的认知度和接受度，营造良好的社会氛围。

　　本文通过对柔性执法在化解税务稽查执法风险中的研究，分析了柔性执法的概念、特点及其在税务稽查中的应用。阐述了化解税务稽查执法风险的重要性及其对国家财政、经济秩序等方面的积极作用。分析了当前柔性执法在国内外实践中的问题，提出了完善法规制度、优化执法方式、加强培训教育等对策。总结了本文的研究内容，强调了柔性执法在化解税务稽查执法风险中的重要性，并提出了未来研究方向。

　　税收执法风险防范机制研究

　　引言

　　税收是国家财政收入的重要来源，而税收执法是实现税收收入和保障国家财政稳定的重要手段。然而，在税收执法过程中，由于各种因素的影响，执法风险也随之产生。为了降低税收执法风险，提高执法效率和保障国家财政利益，建立一套完善的税收执法风险防范机制至关重要。

　　文献综述

　　税收执法风险防范机制是指通过一系列手段和措施，预防和控制税收执法过程中可能出现的风险。已有研究表明，这些风险主要包括执法错误、执法不力和执法腐败等。国内外学者对税收执法风险防范机制的研究主要集中在制度建设、人员培训、监督审查等方面。然而，现有研究仍存在一定不足，如缺乏系统性的研究框架和方法，对某些防范措施的可行性有待进一步探讨等。

　　研究方法

　　本文采用文献分析法、案例分析法和问卷调查法等多种研究方法，对税收执法风险防范机制进行系统性的研究。首先，对相关文献进行梳理和评价，以了解研究现状和不足；其次，结合实际案例，对防范机制的实践效果进行分析和总结；最后，通过问卷调查，收集税务部门工作人员对风险防范机制的看法和建议。

　　结果与讨论

　　通过对文献的综述和案例分析，本文得出以下结论：首先，税收执法风险防范机制在制度建设方面仍存在不完善之处，如制度缺乏可操作性和责任不明确等。其次，人员培训方面有待加强，尤其是对基层税务人员的培训和指导。最后，监督审查机制的执行力度不够，导致一些潜在的风险无法及时发现和处理。

　　针对上述不足之处，本文提出以下建议：一是完善制度建设，制定更具操作性的实施细则和明确的责任追究制度；二是加强人员培训，提高基层税务人员的业务水平和专业素养；三是强化监督审查，建立健全内部监督和外部监督相结合的机制，及时发现并处理潜在风险。

　　此外，本文还发现税收执法风险防范机制在实际操作中存在一定的局限性。例如，由于信息不对称和成本效益等因素的影响，防范机制可能无法完全消除风险；同时，过于严格的防范措施可能导致效率下降和执法成本增加。因此，在完善防范机制的过程中，需要权衡风险与效率之间的关系，寻求最优的平衡点。

　　结论

　　本文通过对税收执法风险防范机制的研究，探讨了其现状、优点和不

　　足之处，并提出了相应的建议和展望。这些建议包括完善制度建设、加强人员培训、强化监督审查等措施，以提高税收执法风险防范机制的有效性和可行性。

　　在未来的研究中，可以进一步探讨如何通过技术创新和信息共享等方式优化防范机制，提高执法效率和降低成本。同时，还需要国内外税收政策的变化及其对税收执法风险的影响，及时调整和完善相应的防范措施。

篇三：行政执法廉政风险

　　廉政风险点防控措施

　　第一条

　　为了有效的防范廉政风险,防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题,最大限度地实现保护干部的目的,根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等61个廉政风险点及环节,现制定综合性防控措施如下：

　　第二条

　　在制定风险防控措施方面,要做到六个结合,即与创建服务型机关相结合、与勤政廉政保障体系建设相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与分局质量年工作主题相结合、与岗位职责管理人力资源管理相结合,与现代的管理体制和机制相结合.

　　一、要明确各科室所等部门的工作职责,各工作人员也要清楚明了自己的职责任务,做到人人工作职责目标任务明确,实现职责清晰的任务目标,认真贯彻执行人力资源管理系统和分局的任务系统的要求.

　　二、严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范,认真贯彻执行全程办事代理制,政务公开,一岗双责,一次性告知,首问责任制等.

　　三、发挥党支部的战斗堡垒作用,党员干部的先锋模范作用,发挥案审会、廉政指导、开放日、听证会、会计核算中心、党风廉政建设责任制联席会以及与区行政投诉中心联席等机制的作用.

　　四、加强廉政文化建设,开展多种形式的廉政教育、理想教育,多种形式的培训,如：数字学校、军训、专题交流研讨、专家讲座等,提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣,树立廉政意识,提高免疫力,提高抵御腐败侵袭的能力.

　　五、认真进行考核,建立考核档案,包括风险点的考核评价、季度考核、人力资源管理系统的绩效考核、干部年终考核等.

　　六、定期征求群众意见,搞好民主测评,广泛征求意见,广泛接受群众监督.如：开放日、工商所长年底向服务对象述职述廉等.

　　七、发挥效能监察考核评价体系的监督作用,严格行政过错及廉政责任追究.

　　第三条

　　岗位职责风险防控措施:

　　岗位职责风险点环节是从分局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的.房山工商分局主要职能有行政许可、行政审批证、照、行政处罚案、日常监督管理以及内部“人、财、物”

　　等公共管理环节,根据这些职能、关键环节等点、线、面,分局岗位职责风险点被划分为五类三级.五类：一类为行政许可、行政审批类；二类为行政处罚类；三类为监督检查类；四类为行政事务管理类；五类为公共类.三级：一级为行政许可、行政审批、行政处罚、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点.

　　一、一类一级:行政许可、行政审批证、照类风险防控措施：

　　行政许可、行政审批类风险点是指分局行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中,违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定,引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果.具体风险点见另文

　　一负责此项工作的人员要熟悉业务,认真学习相关法律法规和工作文件,利用工商数字学校、晨训、每周四业务学习、分局的各类培训等,提高业务能力和工作质量,以防止提前发照、划资、违规出具证明,导致不应注册的给予注册,引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生.

　　二严格按照行政许可相关规定办理审批手续形式审查,进行认真的审查与核准.严格按照“一审一核”工作流程开展工作,审核相互把关,相互监督.

　　三在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记,填写转告相关职能科室记录,并逐级向相关领导汇报.防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果.

　　四认真遵守全程办事代理制度,时时观看监控模块、一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制等制度,并严格责任追究.

　　五结合创建服务型机关的要求,发挥“全国巾帼文明岗”的作用,坚持“用心做事、以情待人”、预约服务、跟踪服务、“精细化管理”、质量年等行之有效的优良做法,防控风险.

　　二、二类一级：行政处罚案类风险防控措施

　　行政处罚类风险点是指分局执法办案人员在行政执法过程中,违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定,引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果.具体见另文：

　　一发挥“案审会”作用,对上会案件严格把关,监督办案单位及人员按办案系统进行办案,发挥督导组作用,半年进行一次案件回访,对重大案件及时回访.

　　二执法办案人员要认真掌握办案技能,会运用办案系统,精通法律、法规、法理,在查办案件环节中,严格执行两人办案等各项执法程序,严格执行案件处罚裁量权标准.

　　三执法办案人员、案审会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度,做到不向当事人或其他人员泄露案情.坚守办案纪律,不准利用职权收受当事人的好处,防止行政处罚出现畸轻畸重现象,预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生,防止以案寻租.

　　四办案人员对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记清楚,防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生.

　　五严格执行公务仓管理办法,及时将涉案物品依法录入网上公务仓系统,实物及时交仓库保管员管理.

　　六办案中要遵守实事求是原则,特别是在询问过程中要杜绝挂名的现象,执行回避制度,避免办案的随意性,防止弃案不查问题发生.

　　七在案件调查取证环节中,坚持证据穷尽原则,按照程序规定依法取证,不准遗漏证据,以保证案件定性、裁量准确.

　　八依法办案,对应立案调查的案件,要在24小时之内输入案件系统并由法制员监督执行,对于不够立案条件的,说明原因,在法制员认真核实后批准并报告科、所长.

　　九严格遵守“双六禁令”,举止端正着装整齐,尤其中午不能饮酒影响办案质量和工商形象.

　　三、三类二级：监督检查巡、检类风险防控措施

　　监督检查类风险点是指分局承担监督检查职能的工作人员,包括：年检、巡查及业务科工作人员,违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定,引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果.具体见另文.

　　一分局坚持每月一次的网格监管单位的联席会制度,一季一次测试制度、工商数字学校一月一赛制度,开展专题研讨等方式加强业务培训,每年评选一次十佳网格责任人,以促进巡查到位.

　　二从事巡查业务工作的人员要强化责任心,严格执行深化网格化监管工作实施意见的规定,对网格情况做到底数清,情况明,特别是对重点行业、地区监管要到位,按照风险类及巡查进行巡查,避免辖区重大经济安全隐患的发生.有效提高对辖区经营秩序的控制力.

　　三按照网格巡查的周期要求,真正做到管到边、管到沿、管到底、不留死角,及时发现违法隐患,防止造成重大损失或重大影响.

　　四对巡查中发现的案源线索等及时登记、录入、上报,防止收受当事人的好处等不廉洁行为.

　　五对巡查发现的问题,要按法定程序进行登记、录入,认真留存文书档案,发现的安全隐患及时给予制止,函告相关单位,防止造成工作失职等后果.

　　六年检期间,及时准确地公开年检验照程序,广泛接受社会各界的监督,发挥督导组作用,加强督察.利用多种形式,对干部进行廉政教育,防止索要好处,不准利用年检、验照强行收取私个协会员费或其它费用,防止乱收费现象的出现,引起企业及个体工商户的不满,诱发申诉、投诉的现象发生.

　　七从事年检、验照的工作人员要严格执行年检、验照程序,不能故意刁难企业或设置不必要条件,对于涉嫌违法行为已被科所两级标注的企业,不经批准不得私自给予年检.

　　八对企业恢复核准要认真审查,不得给与不符合恢复条件的企业给予恢复.也不得使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销,造成无法弥补的损失,引起企业、个体工商户的申诉,影响分局辖区责任制考评.

　　九年检、验照审查通过后,工作人员要及时录入微机系统,防止数据丢失或出差错,引起企业、个体工商户的申诉,给工作带来被动.

　　十执法队每名干部保持２４小时通讯畅通,做到随时能够快速集结,快速出击,做到来之能战,战之能胜.

　　十一对容易产生问题的重点行业油品等行业制定应急预案,出现紧急情况时,不能贻误时机,做到有对策可行,及时应对,及时查处.

　　十二食品检测工作人员要增强责任心,提高检测技术,落实食品检测的项目,及时按上级安排抽样检测要求检测,提高覆盖面,让群众购买符合标准的食品,避免发生食品安全事故.

　　十三从事广告监督管理的工作人员要严格审查广告内容、对广告宣传监督管理要到位、确保辖区内不出或少出现严重的违法广告、防止发生媒体曝光事件.

　　十四从事知识产权保护的工作人员要加大知识产权保护的力度,建立联系人制度,查处市场内严重的商标侵权行为,防止产生国际、国内商标所有权人投诉、申诉,防止消费者群诉、上访事件的发生.

　　十五市场监督管理工作人员对辖区内的有形市场索证索票制度要监督检查落实到位,建立健全台帐,严格巡查,禁止假冒伪劣产品、不合格产品进入市场,防止食品安全或人身安全事故,使出现的问题有法追溯.

　　十六从事合同监督管理工作人员,在抵押登记工作中,严格按照程序进行审核,登记要准确无误,确保不出现问题,防止给企业造成影响.

　　十七从事法制工作的人员要坚持原则,对外出证要严格审查,加强学习,提高案件核审能力和责任意识；建立案件复查机制,强化执法监督；提高复议和应诉能力和法制观念；建立相互制约监督机制；对企业恢复多级审批表进行存档管理,恢复数据与审批表一致；严格复议资格管理和复议档案管理.针对干部的思想状况,加强对干部的廉政指导.与相关科室密切配合,防止行政复议被撤消、败诉的问题发生,避免给单位造成损失或影响.

　　十八从事消费者申诉投诉的工作人员,在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中,要遵循公平、公正的原则,掌握调解、查处的技巧,熟人生人一样对待,

　　各种台帐登记齐全,有群众观点,服务态度端正,不准因人情关系,有意偏袒一方,引起另一方不满,不能有效解决纠纷.防止申诉人、投诉人向上一级上访或群访等后果的发生.

　　四、四类一级：行政事务管理类风险点

　　行政事务管理类风险点是指分局在人事管理、财务管理、资产管理人、财、物工作中,相关工作人员违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定,可能发生不廉洁行为的后果.具体见另文：

　　一人事管理风险防控措施：

　　1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定,按照规定要求,制定人事工作流程,在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制.坚持公开、公正、公平原则,不弄虚作假,深入基层调查,不偏听偏信,不泄露相关信息,不私下许诺,防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生.

　　2、遵守廉洁从政规定,严格自律,恪守原则,坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请,一切按照规章制度办事,不徇私枉法、徇情枉法.

　　3、认真落实教育培训计划,凡是达不到培训要求的要重新培训,并将培训工作与干部考核挂钩,与干部使用挂钩,与定岗挂钩.

　　4、严格管理人事档案,确保人事档案的完整无损,不泄露档案信息,做好保密工作,维护档案的严肃性.

　　5、按照有关工资调整政策进行调整工作,做到不疏漏.

　　6、在干部违纪案件查处中,坚持原则,防止发生错案.

　　二财务管理风险防控措施：

　　1、结合分局实际,精心制定年度预算,确保工作正常运转认真执行年初的财经预算,不挪用、误用财政资金.

　　2、在大额资金的使用上,必经集体讨论,资金使用正确减少失误,

　　3、按照国家工商局和市局财务制度规定办理财务收支业务,按照程序审核帐目,做到帐目清,财务明.

　　三资产管理风险防控措施：

　　1、购置资产时,按照政府采购的相关规定采购物品,防止产生不廉洁行为.

　　2、分配资产时,深入调查研究,按实际需要进行分配,不受人情因素干扰或收受好处,违反规定分配,最大限度的发挥资产的使用价值.

　　3、固定资产管理要到位,录入要及时,加强对科所的监督防止分局国有资产丢失.

　　4、资产处置过程中,处置要合规,不随意处置,防止分局固定资产的流失,发挥固定资产管理小组的监督作用,记好各类台帐,完备交接手续.

　　5、公务仓的罚没物品管理要严格,按规定出入库,要与相关办案单位紧密配合,相互协调,相互支持,相互监督,防止物品丢失或损坏.

　　五、五类三级：公共类风险防控措施：

　　公共类风险点是指分局工作人员在履行岗位职责过程中,违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定,可能发生不廉洁行为的后果,具有共性特征.具体见另文：

　　一科所长以上干部要认真履行“一岗双责”,既抓业务又抓党风廉政建设,履行层层签定的责任书权力义务,局领导做到“五个亲自”,局副职做好“三个抓好”等要求,严格履行领导和监督职责,同时准确传达贯彻上级廉政建设的新规定新精神,有效指导和监督本单位落实各项工作部署；防止本单位发生严重违法违纪问题.

　　二全体党员干部在公务活动中,严格遵守廉洁自律方面的各项规定,在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中,遵守法律和纪律规定,做好相关记录和台帐,不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据,造成无法挽回的损失.不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等好处防止不廉洁的事情发生.

　　三科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理,平时加强教育,多提醒,防止出现不廉洁行为,造成不良后果.

　　四科所长对本单位发生的重大问题,按规定及时上报,不能晚报或隐瞒不报,

　　不能错过解决的最佳时机,防止造成损失或严重后果.要增强责任心,树立大局意识,克服本位主义,勇于承担责任.

　　五全体工作人员在工作中,要按规定着装,注重礼仪、服务态度和言行举止,遵守“双六禁令”,防止因出现仪表问题引起当事人的不满,导致当事人上访、投诉,损害工商形象.

　　六从事党务工作的支委以上党员干部要牢记党建工作是一切工作的基础.要培养党员同志的奉献精神、带头意识,培养基层党支部成为有战斗力的堡垒,使党员同志模范的发扬榜样作用.在党员发展环节中坚持原则,按程序办事,不得接受党员、积极分子、预备党员的好处,不得违规评选优秀党员、预备期转正以至发展不合格的党员.

　　七办公室在对外宣传工作中,要深入基层调查研究,对热点、焦点、难点问题情况要明,严格把关,要有敏感性,防止不良影响事件发生.

　　八从事信息管理的工作人员,在数据统计过程中,要认真及时统计,不得迟报、虚报或瞒报.认真遵守分局信息网络管理制度,及时网络维护,严格执行联系人制度,坚持季度考核,防止随意安装软件,造成计算机感染病毒,工商信息数据丢失,网络瘫痪等事件发生,给工作造成严重后果.

　　九从事各类档案管理的工作人员,要严守档案秘密,遵守档案管理制度,包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等,防止出现丢失和损坏,造成无法弥补的损失.

　　十分局所属各单位的印章印鉴管理人员要严格遵守信印管理制度,认真登记,不得出具空白信等违规信件,正确使用印章、印纸,确保印章管理安全,防止被盗用、丢失及损坏,对单位造成不良的影响.

　　十一分局内勤人员,在接听、收发邮件后要及时转达给领导或相关人员,并做相应的提醒,防止给本单位工作带来失误,造成不良后果.

　　十二机要文件收发人员要严格执行相关制度,做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全,不得随意泄露信息,防止出现失密,给分局带来影响.

　　第四条

　　思想道德风险防控措施：

　　思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观以及具体工作等六方面的一些表现找出来的具体见另文.主要措施有以下几点：

　　一、采取多种形式进行廉政教育、思想道德、职业道德教育,树立正确的人生观,价值观、权力观、政绩观,树立正确的社会主义荣辱观,提高抵御腐败侵袭的能力.注重自身政治理论和业务知识的学习,通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式,不断提高自身综合素质.

　　二、认真落实党组中心组以及科室所得学习计划,明确责任,强化督促检查.督导落实廉洁自律等相关规定.加强教育、培训的工作力度,进一步统一思想,提高认识,增强干部的责任心和综合素质.

　　三、教育党员干部在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部,在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员.

　　四、干部职工要树立全心全意为人民服务的宗旨,保持党员先进性,牢固树立大局意识、发扬“两甘”精神,在群众中起好的带头作用.发挥党支部的战斗堡垒作用和党员干部的先锋模范作用.努力提高为人民服务的思想觉悟.

　　五、开展多种活动,使每名干部按照价值观的要求找出自己的不足,逐步完善和改进.

　　六、制定并完善民主生活会制度,定期开展批评与自我批评.认真执行廉洁自律规定,严于律己,以身作则,坚持民主集中制,严格监督管理,局领导干部严格执行个人收入申报制度,个人重大事项报告制度,全局干部职工均不得借婚丧嫁娶机会敛财.

　　七、开展参加工作为什么、入党提干靠什么、努力工作图什么的大讨论,正确行使手中的权力,树立立党为公、执政为民的意识.组织全体工作人员学习并严格遵守

　　“四大纪律、八项要求”,树立正气摈弃歪风邪气.

　　八、制定切实可行的奖励机制,激发干部的工作热情,提高干部工作的积极性,争优创先.

　　第五条

　　制度机制风险防控措施：

　　制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找出来的,具体见另文.

　　防范制度机制风险,要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度.

　　一、要定期梳理、补充、完善各项规章制度一年一次,使各项制度符合工作需要,具有较强的可操作性,逐步实现各项工作有制度依据,形成按制度办事的行为规范.

　　二、加强对规章制度执行情况的检查、监督,将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中.

　　三、对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫,必要时依纪依法追究责任人的相关责任.

篇四：行政执法廉政风险

　　流程图

　　表现形式

　　防范措施1、严格履行服务承

　　诺制度，做到首问责

　　任和一次性告知；

　　2、政务公开，明确

　　工作程序、时限等，按照项目核准规定办

　　理；

　　3、内部监督检查、投诉举报受理。1、故意刁难申请人;2、不按规定程序受

　　受理相对

　　提出申请

　　理；

　　3、无原因超时办理；

　　4、不能一次告知所需

　　材料；

　　5、不严格审查或故意

　　让虚假资料通过。

　　流程图

　　表现形式

　　风险点

　　1、故意刁难申请人;

　　2、无原因超时办理；

　　受理相对

　　3、不按规定程序受理;

　　人

　　4、不能一次告知所需材

　　料；

　　提出申请

　　5、不严格审查或故意让

　　虚假资料通过。

　　风险

　　序

　　1、不执行回避制度，人

　　员的调配不合理；2、故

　　现场

　　意刁难申请人，3、擅自降低检查标准；4、现场

　　检查结果的判

　　断，不客

　　踏勘

　　观、公正；5、无原因超

　　时办理。

　　科室审查1、违反程序、违规越权

　　审核审批；

　　2、无故超期办理；

　　领导审批

　　1、擅自改变审查结论；

　　2、违反程序、违规越权

　　审核审批；

　　3、对符合条件的不批

　　准。

　　防范措施

　　1、严格履行服务承

　　诺制度，做到首问责

　　任和一次性告知；

　　2、政务公开，明确

　　工作程序、时限等，按照项目核准规定办

　　理；

　　3、内部监督检查、投诉举报受理。

　　1、履行服务承诺制

　　度，投诉举报受理；

　　2、量化检查标准，执行回避制度，多人

　　参加现场踏勘。

　　3、纪检跟踪督察；

　　4、内部监督，采取

　　定期抽查制度。

　　1、严格监督检查制

　　度，采取定期抽查、集体评议；

　　2、财务审计监督；

　　3、纪检监察制度；

　　设立举报电话、举报箱和信访受理。

　　1、履行廉政承诺；

　　2、严格监督检查制

　　度，定期抽查、集体评议。

　　3、民主议事制度，集体决策；

　　4、纪检监察制度；

　　设立举报电话、举报箱和信访受理。

　　流程图

　　表现形式

　　1、徇私舞弊，应立案不立案；

　　2、玩忽职守，对不够条件的勉

　　强立案，损害一方当事人利益;

　　3、超越职权，擅自销案。

　　1、夸大或缩小取证的范围；

　　2、延长或缩短调查取证的时间

　　对案件调查

　　段，直接影响案件货值的大

　　提出处理意

　　小；

　　见

　　3、隐报、擅改调查结果；

　　4、办案过程中把关不严、事实

　　不清、证据不足、作出错误处罚

　　决定；

　　51、丢失、损毁证据；

　　6、久拖不批或越权审批，无故、以罚代管。

　　拖延案件办理；

　　2、利用职务便利接受贿赂为当

　　事人谋利益；

　　3、随意行驶自由裁量权；

　　4、法律法规运用错误

　　5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。

　　1、执行内部督监督检查，纪

　　1、不按自由裁量权基准，随意

　　予以行政处罚；

　　风险

　　2、随意从轻或减轻处罚；

　　实施处罚

　　3、不依法履行重大案件处罚程

　　序；

　　4、截留或私分罚没款物，使用

　　丢失或损毁扣押的财物。

　　制作结案报告

　　负责人审批

　　1、没有认真审查案件，造成审

　　批和实际处理不一致；

　　2、结案没有按程序审批。

　　防范措施

　　1、实行廉政、勤政承诺；

　　2、内部监督检查，对查处

　　案件台帐定期进行检查；

　　3、纪检跟踪督察，举报投1、服务承诺，回避制度；

　　诉受理。

　　2、内部监督检查，复查复

　　审；

　　3、纪检跟踪督察，受理举

　　报。

　　4、健全办案管理制度

　　检组跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量

　　化处罚标准；

　　3、严格执行听证程序，重

　　大案件必须集体讨论；

　　4、严格履行服务承诺，政

　　务公开、健全信访投诉举报

　　受理制度。1.严格按规定进行执法；

　　.严格执行财务管理规定;3.执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度；

　　4、严格执行行政责任追究

　　制度。

　　1、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监

　　督；

　　2、加强政务公开，加强对

　　台帐检查。

　　4、行政强制类廉政风险点防范示意图

　　1点

　　1、应立案不立案；

　　2、对不够条件的勉强立

　　案；

　　―?

　　1、严格行政执法程序；

　　2、严格按照法规程序进行

　　监督；

　　3、超越职权，擅自销

　　案。

　　—风

　　调查、%

　　取证

　　—k

　　1、避重就轻调查取证。

　　1、不进行告知；

　　告知当事人拟2、不听取当事人申辩、作

　　不进行复议。

　　出强制决定的意

　　见

　　1、事实、理由及依据不

　　风险点

　　充分；

　　责令不改，作出2、该上案审会的不上案

　　审会，少数人说了算；

　　3、上

　　避重就轻适用法律，为

　　处理意见

　　当事人逃避处罚。

　　风险点

　　报负责

　　1、久拖不批或越权审

　　领导审

　　批，无故拖延案件办

　　批

　　理；

　　2、擅自更改处理决定;

　　风险点

　　1、不按自由裁量权基

　　准，随意予以行政强

　　实施强制

　　*制；

　　2、随意变更查封扣押

　　的决定；

　　3、私分、截留查封扣押

　　的财物。

　　1、执行内部监督检查制

　　度；

　　2、纪检组跟踪督察制度。

　　1、严格政务公开制度；

　　2、健全信访投诉举报受理

　　制度；

　　3、实行一次性告知制；

　　4、实行申诉复议制度。

　　1、执行内部监督检查制

　　度；

　　2、纪检组跟踪督察制度；

　　3、严格层级审批制度，控

　　制细化自由裁量权；

　　4、严格执行听证程序，重

　　大案件必须集体讨论。

　　1、严格履行党纪党规。

　　2、纪检组跟踪督察制度；

　　3、实行责任追究制度。

　　1、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监

　　督；

　　2、加强政务公开，加强对

　　台帐检查。

　　流程图

　　表现形式

　　1、故意刁难申请人;

　　风险点

　　2、利用各种方法收取额

　　受理相对

　　外费用；

　　3、无原因超时办理，久

　　提出申请

　　拖不报；

　　4、不能一次告知所需材

　　料；

　　5、不严格审查或故意让

　　虚假资料通过。

　　风险点

　　1、不执行回避制度；

　　现场

　　2、擅自降低审查标准；

　　踏勘

　　3、现场检查结果的判

　　断

　　+不客观、公正；

　　4、故意刁难申请人；

　　5、无原因超时办理。

　　1、以权谋私，厚此薄彼；

　　科室审查

　　2、擅自降低审查标准，帮

　　领导审批

　　助做假；

　　3、不召开党务会，擅自确

　　定审查标准；

　　4、擅自改变审查结论；

　　5、对符合条件的不批准。

　　分配方案上报和

　　申请

　　工”风险点

　　资金发

　　1、资金发放不及时、不

　　放

　　到

　　位。

　　防范措施

　　1、严格履行服务承

　　诺制度，做到首问责

　　任和一次性告知；

　　2、政务公开，明确

　　工作程序、时限等，按照项目核准规定办

　　理；

　　3、内部监督检查、投诉举报受理。

　　1、履行服务承诺制

　　度，投诉举报受理；

　　2、量化检查标准，执行回避制度，多人

　　参加现场踏勘。

　　3、纪检跟踪督察；

　　4、内部监督，采取

　　定期抽查制度。

　　1、履行廉政承诺；

　　2、严格内部监督检

　　查制度。

　　3、民主议事制度，集体决策；

　　4、纪检监察制度；

　　投诉和信访受理。

　　5、加强财务审计管

　　理。

　　1、银行打卡发放或

　　直接发放到个人手

　　中；

　　2、健全投诉、举报

　　监督制度；

　　3、财务审计、纪检

　　监察抽查到个人。

　　6、行政确认类廉政风险点防范示意图

　　流程图

　　表现形式

　　1、故意刁难申请人；

　　2、利用各种方法收取额

　　外费用；

　　3、无原因超时办理，久拖不报；

　　4、不能一次告知所需

　　材料；

　　5、不严格审查或故意让

　　虚假资料通过。

　　风

　　1、不执行回避制度；

　　2、擅自降低审查标准;

　　现场

　　3、现场检查结果的判

　　断，不客观、公正；

　　踏勘

　　4、故意刁难申请人；

　　5、无原因超时办理。

　　风

　　1、擅自改变审查结论；

　　2、受申请人请托，违反

　　审查审批

　　程序审核审批；

　　3、无故超期办理。

　　4、对符合条件的不批

　　准。

　　发证或处置

　　防范措施1、严格履行服务承

　　诺制度，做到首问责

　　任和一次性告知；

　　2、政务公开，明确

　　工作程序、时限等，按照项目核准规定办

　　理；

　　3、内部监督检查、投诉举报受理。1、履行服务承诺制

　　度，投诉举报受理；

　　2、量化检查标准，一执行回避制度，多人

　　参加现场踏勘。3、纪检跟踪督察；

　　4、内部监督，采取

　　定期抽查制度。

　　1、履行廉政承诺；

　　2、严格监督检查制

　　度，定期抽查、集体

　　评议。

　　3、民主议事制度，集体决策；

　　4、纪检监察制度；

　　设立举报电话、举报

　　箱和信访受理。

　　7、内部重大事项廉政风险点防范示意图

　　（人事任免）

　　流程图

　　职位空缺

　　或调整

　　风险点

　　表现形式

　　防范措施

　　1、不按规定进行民主

篇五：行政执法廉政风险

　　行政权力事项廉政风险点情况一览表

　　廉政风险序号

　　权力事项

　　点数量

　　表现形式

　　.不按照法定条件、程序处理律师事务所及其分所设等级

　　防控措施

　　责任人

　　律师事务所及其分所

　　设立审核

　　律师执业审核

　　立申请，对符合法定条件的申请不予受理、不告知申请人有关的权利义务或超过法定期限作出许可决定的（中）；

　　.对不符合法定条件的申请作出准予许可决定或未严高格审查材料作出不当许可决定的（中）；

　　中3.对律师事务所及其分所的执业行为监管不力或怠于低履行监管职责的（低）；

　　.擅自增设、变更律师事务所及其分所设立、变更、换补发执业证书、注销登记程序或条件的（低）;5.在实施过程中滥用职权、玩忽职守或者发生腐败行为的（高）。

　　.不按照法定条件、程序、时限、形式处理律师执业申请，对符合法定条件的申请不予受理、不告知申请人有关的权利义务或超过法定期限作出许可决定的（中）；

　　.对不符合法定条件的申请作出准予许可决定或未严高中格审查材料作出不当许可决定的（中）；

　　低3.对律师的执业行为监管不力或怠于履行监管职责的（低）；

　　.擅白增设、变更律师申请执业、变更、换补发执业证书、注销登记程序或条件的（低）；

　　.在实施过程中滥用职权、玩忽职守或者发生腐败行为的（高）。

　　122I22.对律师事务所及其分所设立审核受理业务流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；

　　.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善：

　　.加强制度学习，强化制度执行力；

　　.加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　.加强执法信息公开力度，自觉接受监督。

　　司法厅窗口首席代表、律师工作处行政许可审核岗位工作人员及有关负责人

　　.对律师执业审核业务流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；

　　.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；

　　.加强制度学习，强化制度执行力；

　　.加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　.加强执法信息公开力度，自觉接受监督。

　　司法厅窗口首席代表、律师工作处行政许可审核岗位工作人员及有关负责人

　　.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限作3设立司法鉴定机构审批以及司法鉴定人执业核准

　　出许可决定的（中）；

　　.对不符合法定条件的申请作出准予许可决定的（低）:3.因未严格审查申报材料或决定不当，造成法律纠纷或当事人财产损失的（中）；

　　高4.对司法鉴定执业行为监管不力或怠于履行监管职责中低的（低）；

　　.擅自增设、变更许可程序或条件的（低）；

　　.在实施许可过程中滥用职权、玩忽职守或者发生腐败行为的（高）；

　　.在监督检查过程中妨碍司法鉴定机构的正常业务活动，索取或者收受司法鉴定机构的财物，谋取其他不正当利益的（高）。

　　223.对司法鉴定机构设立、变更及司法鉴定人执业申请的受理、审核业务流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；

　　.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；

　　.加强制度学习，强化制度执行力；

　　.加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　.严格执行八项规定，加强执法信息公开力度，自觉接受监督。

　　司法厅窗口首席代表、公共法律服务管理处司法鉴定登记审核及证件管理岗位工作人员、有关负责人

　　.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限作1对仲裁委员会设立登记的受理、审核业务流程4仲裁委员会设立登记

　　出许可决定的（中）；

　　.对不符合法定条件的申请作出准予许可决定的（低）;3.因未严格审查申报材料作出不当许可决定的（低）:4.擅自增设、变更登记程序或条件的（低）；

　　.在实施许可过程中滥用职权、玩忽职守或者发生腐败行为的（低）；

　　进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序司法厅窗口首席代等；

　　表、公共法律服务1中

　　2.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制管理处仲裁登记岗4低

　　度缺失的情况及时加以完善；

　　位工作人员及有关3力I强制度学习，强化制度执行力；

　　负责人

　　4.加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；5力1强工作公开力度，接受监督。

　　.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限作5公证员执业审批

　　出同意公证员执业决定的（中）；

　　.对不符合法定条件的申请作出同意公证员执业决定的（低）;3.未严格审查申报材料造成纠纷的（低）；

　　高4.对公证执业行为监管不力或怠于履行监管职责的中低（低）；

　　.擅自增设、变更审批程序或条件的（低）；

　　.在公证员职务任免、公证员执业证书管理、对公证员执业活动实施监督检查过程中，有滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、干预公证员依法执业行为的（高）°7、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

　　H114?

　　1.对公证员执业申请的受理、审批业务流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建司法厅窗口首席代立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；

　　表、公共法律服务2.9期对制度机制进行自查、评估，对出现制度管理处公证员执业缺失的情况及时加以完善；

　　审核及证件管理岗3.加强制度学习，强化制度执行力；

　　位人员、有关负责4加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信人

　　念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　5.加强执法信息公开力度，自觉接受监督。

　　1.不按照法定条件、程序、时限、形式处理港澳台律6外国律师事务所驻华代表机构、港澳台律师事务所驻内地或大陆代表机构设立许可及派驻代表执业许

　　可

　　师事务所驻内地或大陆代表机构设立和派驻代表执业申请，对符合法定条件的申请不予受理、不告知申请人有关的权利义务或超过法定期限作出许可决定的（中）；2.对不符合法定条件的申请作出准予许可决定或未严格审查材料作出不当许可决定的（中）；3.对港澳台律师事务所驻内地或大陆代表机构和派驻代表的执业行为监管不力或怠于履行监管职责的（低）；4.擅自增设、变更港澳台律师事务所驻内地或大陆代表机构派驻代表申请执业、变更、换补发执业证书、注销登记程序或条件的（低）。擅自增设、变更港澳台律师事务所驻内地或大陆代表机构设立、变更、换补发执业证书、注销登记程序或条件的（低）；

　　5.在实施过程中滥用职权、玩忽职守或者发生腐败行为的（高）。

　　1.对港澳台律师事务所驻内地或大陆代表机构高中低122设立审核受理业务流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；

　　2.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；

　　3.加强制度学习，强化制度执行力；

　　4加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　5.加强执法信息公开力度，自觉接受监督。

　　司法厅窗口首席代表、律师工作处行政许可审核岗位工作人员及有关负责人

　　.对符合受理条件的申请不予受理的（低）；

　　.对不符合受理条件的申请复审通过并予以转报的法律职业资格申请核查

　　（低）；

　　高3.因未严格履行复审职责造成迟报、漏报、误报或其中低他严重后果的（中）；

　　.擅自增设或变更复审转报程序和条件的（低）；

　　.在复审转报过程中滥用职权、玩忽职守或者发生腐败行为的（高）;113.对复审受理业务流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立法律职业资格认定复审流程图，明确复审时限、程序等：

　　.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；

　　.严格工作纪律，加强制度学习，强化制度执行力；

　　.加强党风廉政建设，自觉接受廉政教育，坚定信念，抵制外界不良影响，认真履行职责；

　　5力1大工作公开力度，主动接受监督。

　　.对律师管理工作相关业务流程进行自查、规法律职业资格管理处法律职业资格管理岗位工作人员、有关负责人

　　律师违反《中华人民共和国律师法》、《安徽省关于律师执业的若干规定》需要给予吊销律师执业证书行为的处罚

　　.没有法定的行政处罚依据的（低）：

　　.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）；

　　.违反法定的行政处罚程序的（低）；

　　.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的（中）；

　　高5.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法定中告知义务而未履行的（低）；

　　低6.在行政处罚过程中发生腐败行为的（中）；

　　.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响、损害利害关系人合法权益的（高）：

　　.应当依法移送有权机关追究当事人刑事责任而未依法移送的（高）；

　　224范，努力发现问题并及时改正，建立律师行政处罚流程图，明确行政处罚案件办理时限、程序等；

　　.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；

　　.加强《行政处罚法》及有关行政处罚规定学习，提高执法能力；

　　.加强党风廉政建设，积极接受反腐倡廉教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责：

　　.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强执法信息公开力度，自觉接受监督。

　　律师工作处行政处罚案件执法岗位工作人员、行政执法协调监督处重大执法决定法制审核人员

　　.对律师管理工作相关业务流程进行自查、规1.没有法定的行政处罚依据的（低）；

　　.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）；

　　.违反法定的行政处罚程序的（低）：

　　.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的律师事务所违反《中华人民共和国律师法》需要给予吊销律师事务所执业证书行为的处罚

　　高（低）:中5.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法低定告知义务而未履行的（低）；

　　.在行政处罚过程中发生腐败行为的（中）；

　　.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响、损害利害关系人合法权益的（高）；

　　I15范，努力发现问题并及时改正，建立律师事务所行政处罚流程图，明确办理时限、程序等；

　　.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制律师工作处行政处度缺失的情况及时加以完善；

　　罚案件执法岗位工3力1强《行政处罚法》、《律师法》及有关律作人员、行政执法师和律师事务所行政处罚规定的学习，提高执协调监督处重大执法能力：

　　法决定法制审核人4.加强党风廉政建设，积极接受反腐倡廉教员

　　育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强工作公开力度，接受监督。

　　公证员有《中华人民共和国公证法》第四十二条所列行为需要给予吊销公证员执业证书的处

　　罚

　　.没有法定的行政处罚依据的（低）；

　　.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）：

　　.违反法定的行政处罚程序的（低）；

　　.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的.对公证员管理工作相关业务流程进行自查、（低）;5.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法定高中告知义务而未履行的（低）：

　　低6.有滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、干预公证员依法执业行为的（中）；

　　.因执法人员玩忽职守，没有依法及时处罚违法行为，影响公正秩序，使利害关系人的合法权益遭受损害的（中）；

　　.应当依法移送有权机关追究当事人刑事责任而未依法移送的（高）；

　　125规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；

　　.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；

　　.加强《行政处罚法》、《公证法》及有关公证行政处罚规定的学习，提高执法能力；

　　.加强党风廉政建设，积极接受反腐倡廉教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强工作公开力度，接受监督。

　　公共法律服务管理处行政处罚案件执法岗位工作人员、行政执法协调监督处重大执法决定法制审核人员

　　机成定重失定任罚严人法责益或事大构权不重给的合鉴造鉴损因处负司当人法1.没有法定的行政处罚依据的（低）：

　　.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）；

　　.违反法定的行政处罚程序的（低）；

　　.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的.对司法鉴定管理工作流程进行自查、规范，鉴定人或者鉴定机构提供虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取登记的处罚

　　（低）；

　　.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法高中定告知义务而未履行的（低）；

　　低6.在管理工作中滥用职权、玩忽职守造成严重后果的（中）：

　　.因执法人员玩忽职守，没有依法及时予以警告、责令改正和处罚违法行为，使利害关系人的合法权益遭受损害的（中）；

　　.应当依法移送有权机关追究当事人刑事责任而未依法移送的（高）；

　　.没有法定的行政处罚依据的（低）：

　　.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）；

　　.违反法定的行政处罚程序的（低）：

　　.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的（低）;5.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法定高中告知义务而未履行的（低）；

　　低6.在管理工作中滥用职权、玩忽职守造成严重后果的（中）；

　　.因执法人员玩忽职守，没有依法及时予以警告、责令改正和处罚违法行为，使利害关系人的合法权益遭受损害的（中）；

　　.应当依法移送有权机关追究当事人刑事责任而未依法移送的（高）：

　　125125努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；

　　.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；

　　.加强《行政处罚法》、《全国人大常委会关于司法鉴定管理问题的决定》及有关司法鉴定行政处罚规定的学习，提高执法能力；

　　4加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　.严格执行八项规定，加强工作公开力度，接受监督O

　　.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强工作公开力度，接受监督。

　　.对司法鉴定管理工作流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等：

　　.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善：

　　.加强《行政处罚法》、《全国人大常委会关于司法鉴定管理问题的决定》及有关司法鉴定行政处罚规定的学习，提高执法能力；

　　.加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　.严格执行八项规定，加强工作公开力度，接受监督。

　　.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强工作公开力度，接受监督。

　　公共法律服务管理处行政处罚案件执法岗位工作人员、行政执法协调监督处重大执法决定法制审核人员

　　司法鉴定机构或者司法鉴定人指定未取得司法鉴定人执业证或者超出执业类别的人员从事司法鉴定业务的处罚

　　.没有法定的行政处罚依据的（低）：

　　.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）；

　　.违反法定的行政处罚程序的（低）；

　　.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的.对司法鉴定管理工作流程进行自查、规范，鉴定人或鉴定机构拒绝出庭作证的处罚

　　（低）；

　　.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法高中定告知义务而未履行的（低）；

　　低6.在管理工作中滥用职权、玩忽职守造成严重后果的（中）：

　　.因执法人员玩忽职守，没有依法及时予以警告、责令改正和处罚违法行为，使利害关系人的合法权益遭受损害的（中）；

　　.应当依法移送有权机关追究当事人刑事责任而未依法移送的（高）；

　　.没有法定的行政处罚依据的（低）：

　　.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）；

　　.违反法定的行政处罚程序的（低）：

　　.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的（低）;5.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法定高中告知义务而未履行的（低）；

　　低6.在管理工作中滥用职权、玩忽职守造成严重后果的（中）；

　　.因执法人员玩忽职守，没有依法及时予以警告、责令改正和处罚违法行为，使利害关系人的合法权益遭受损害的（中）；

　　.应当依法移送有权机关追究当事人刑事责任而未依法移送的（高）：

　　125125努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；

　　.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；

　　.加强《行政处罚法》、《全国人大常委会关于司法鉴定管理问题的决定》及有关司法鉴定行政处罚规定的学习，提高执法能力；

　　4加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　.严格执行八项规定，加强工作公开力度，接受监督O

　　.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强工作公开力度，接受监督。

　　.对司法鉴定管理工作流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等：

　　.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善：

　　.加强《行政处罚法》、《全国人大常委会关于司法鉴定管理问题的而决定》及有关司法鉴定行政处罚规定的学习，提高执法能力；

　　.加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　.严格执行八项规定，加强工作公开力度，接受监督。

　　.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强工作公开力度，接受监督。

　　公共法律服务管理处行政处罚案件执法岗位工作人员、行政执法协调监督处重大执法决定法制审核人员

　　.没有法定的行政处罚依据的（低）：

　　.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）；

　　.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的.对司法鉴定管理工作流程进行自查、规范，法人或其他组织未经登记从事司法鉴定业务的处罚

　　司法鉴定机构或司法鉴定人作虚假鉴定的处罚

　　（低）;4.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法定告知义务而未履行的（低）；

　　高5.在管理工作中滥用职权、玩忽职守造成严重后果中低的（中）；

　　.因执法人员玩忽职守，没有依法及时予以警告、责令改正和处罚违法行为，使利害关系人的合法权益遭受损害的（中）；

　　.不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的（高）;.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的（高）；

　　.没有法定的行政处罚依据的（低）；

　　.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）；

　　.违反法定的行政处罚程序的（低）；

　　.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的（低）；

　　.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法高中定告知义务而未履行的（低）：

　　低6.在管理工作中滥用职权、玩忽职守造成严重后果的（中）；

　　.因执法人员玩忽职守，没有依法及时予以警告、责令改正和处罚违法行为，使利害关系人的合法权益遭受损害的（中）；

　　.应当依法移送有权机关追究当事人刑事责任而未依法移送的（高）；

　　224I25努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；

　　.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；

　　公共法律服务管理3力1强《行政处罚法》、《全国人大常委会关处行政处罚案件执于司法鉴定管理问题的决定》及有关司法鉴定法岗位工作人员、行政处罚规定的学习，提高执法能力；

　　行政执法协调监督4加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信处重大执法决定法念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　制审核人员

　　.严格执行八项规定，加强工作公开力度，接受监督O

　　.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强工作公开力度，接受监督。

　　.对司法鉴定管理工作流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；

　　.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；

　　.加强《行政处罚法》、《全国人大常委会关于司法鉴定管理问题的决定》及有关司法鉴定行政处罚规定的学习，提高执法能力；

　　4加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　.严格执行八项规定，加强工作公开力度，接受监督。

　　.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强工作公开力度，接受监督。

　　公共法律服务管理处行政处罚案件执法岗位工作人员、行政执法协调监督处重大执法决定法制审核人员

　　鉴定人或鉴定机构有法律、法规或规章规定的其他情形的处罚

　　.没有法定的行政处罚依据的（低）：

　　.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）；

　　.违反法定的行政处罚程序的（低）；

　　.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的.对司法鉴定管理工作流程进行自查、规范，公证机构、公证员有《安徽省公证条例》第

　　四十二条所列行为

　　需由省级司法行政部门责令改正；情节严重

　　的，依法追究法律责任

　　（低）；

　　.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法高中定告知义务而未履行的（低）；

　　低6.在管理工作中滥用职权、玩忽职守造成严重后果的（中）：

　　.因执法人员玩忽职守，没有依法及时予以警告、责令改正和处罚违法行为，使利害关系人的合法权益遭受损害的（中）；

　　.应当依法移送有权机关追究当事人刑事责任而未依法移送的（高）；

　　.没有法定的行政处罚依据的（低）；

　　.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）：

　　.违反法定的行政处罚程序的（低）；

　　.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的（低）;5.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法定1高

　　告知义务而未履行的（低）；

　　2中

　　.有滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、干预公证机构5低

　　依法独立行使公证职能行为的（中）；

　　.因执法人员玩忽职守，没有依法及时处罚违法行为，影响公正秩序，使利害关系人的合法权益遭受损害的（中）；

　　.应当依法移送有权机关追究当事人刑事责任而未依法移送的（高）；

　　125努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；

　　.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；

　　.加强《行政处罚法》、《全国人大常委会关于司法鉴定管理问题的决定》及有关司法鉴定行政处罚规定的学习，提高执法能力；

　　4加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　.严格执行八项规定，加强工作公开力度，接受监督O

　　.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强工作公开力度，接受监督。

　　1.对公证机构管理工作相关业务流程进行自公共法律服务管理处行政处罚案件执法岗位工作人员、行政执法协调监督处重大执法决定法制审核人员

　　查、规范，努力发现问题并及时改正，建立公证机构行政处罚流程图，明确办理时限、程序公共法律服务管

　　等；

　　2.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制理处行政处罚案件执法岗位工作

　　度缺失的情况及时加以完善；

　　3力1强《行政处罚法》、《公证法》及有关公人员、行政执法协调监督处重大执法证行政处罚规定的学习，提高执法能力；

　　4加强党风廉政建设，积极接受反腐倡廉教育，决定法制审核人员

　　坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　5.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强工作公开力度，接受监督。

　　.为不符合法律援助条件的人员提供法律援助，或者11法律援助审核

　　11拒绝为符合法律援助条件的人员提供法律援助的（低）；

　　.办理法律援助案件收取财物的（高）；

　　.从事有偿法律服务的（高）；

　　.侵占、私分、挪用法律援助经费的（中）；

　　.无正当理由拒绝接受法律援助案件的（低）；

　　.不在法定期限内作出审查决定的（低）；

　　.未经批准委托他人、延期或者终止办理法律援助事项的（低）;.索取、收受受援人财物或者牟取其他不正当利益的（低）;.贪污、挪用法律援助经费的（中）；

　　.在法律援助的监督管理工作中，有滥用职权、玩忽职守行为的（低）；

　　I1因监管不力或怠于履行职责造成当事人财产损失或纠纷的（低）；

　　.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限作1.对法律援助审核工作流程进行自查、规范，2高

　　2中

　　7低

　　努力发现问题并及时改正，建立法律援助审核流程图，明确办理时限、程序等；

　　2.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；

　　3.加强制度学习，强化制度执行力，严格工作纪律；

　　.加强党风廉政建设，积极接受教育，坚定信念，避免受到外界的影响，认真履行职责；

　　5.严格执行八项规定，加强工作公开力度，接受监督；

　　.杜绝人情案、金钱案、关系案，加强工作公开力度，接受监督。

　　安徽省法律援助中心案件审核岗位工作人员及有关负责人

　　12公证机构设立、变更登记核准

　　出许可决定的（低）；

　　.对不符合法定条件的申请作出准予许可决定的（低）;3.擅自增设、变更公证机构设立、变更登记核准程序中低或条件的（低）；

　　.因监管不力或怠于履行职责造成国家或当事人财产重大损失的（中）；

　　.有滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、干预公证机构依法独立行使公证职能行为的（中）；

　　23.加强对经办人员思想教育，增强其抵御风险的自觉性和坚定性。

　　.强化处室负责人复核制，通过查看原始申公共法律服务管理报材料等方式，复查审核情况，发现问题及时处公证岗位工作人纠正。

　　员、有关负责人

　　.严格问责，做到“谁审核、谁负责“，一旦出了问题，追究责任人的责任。

　　.加强工作公开力度，接受监督。

　　1对报审业务流程进行自查、规范，努力发现问1.对符合法定条件的申请不予受理或超过法定期限作13公证员免职报审

　　出报审决定的（低）；

　　.对不符合法定条件的申请作出准予报审决定的（低）;3.未严格审查申报材料，造成纠纷的（中）；

　　中低12题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；

　　.强化处室负责人复核制，通过查看原始申报公共法律服务管理材料等方式，复查审核情况，发现问题及时纠处公证岗位工作人员、有关负责人

　　正。

　　.严格问责，做到“谁审核、谁负责“，一旦出了问题，追究责任人的责任。

　　.加强工作公开力度，接受监督。