篇一：物资设备部部员岗位廉洁风险点
物资管理中廉洁风险及防范措施
摘要:风险管控是一个永恒的话题，物资管理过程中难免存在一些风险点，文章就供应商经营活动的侧重点，从四个环节分析可能存在的廉洁风险，并有的放矢给出了相应的防范措施。
关键词:廉洁;风险;应对;措施
1管理现状及存在问题
近年来，国家电网公司在物资管理业务开展过程中，将具体风险管理目标和风险控制要求嵌入到具体物资管理业务流程中，实现了物资风险管理与流程管理有机融合［1］。在物资管理中，带来风险的因素是多方面的，其中从业人员自身素质和供应商经营活动是两个主要因素。供应商是物资从业人员难以避免的工作接触对象，电网建设离不开供应商的参与和支持。供应商经营活动的目标就是通过生产、销售产品获取利润。目前，由于市场竞争很激烈，供应商要想实现自己的目标，都会千方百计去做工作，甚至采取非正常途径获取帮助，这样就容易给相关人员带来廉洁风险。供应商经营活动的侧重点就是在没有市场时能够进入市场、进入市场后就尽力取得份额谋取利润、在能获得利润时尽量使得利润最大化。这里从以下四个环节浅谈可能存在的廉洁风险。
1．1供应商资质核实环节
市场准入制度，是保证物资和服务质量的根本保证。国家电网公司为了保证产品质量，开展了供应商资质能力核实工作。资质能力核实分为文件核实和现场核实两个环节。现场核实就是在文件核实的基础上，到供应商处进行现场核实。按照规定现场核实小组由5人及以上单数的技术专家和监察人员组成，其中随机抽取的专家人数占总人数的2/3以上［2］，其他可以指定。在实际工作中，除了指定部分专家外，还存在抽取的专家被随意更换现象;部分省公司还存在安排项目经理陪同专家组核实情况，项目经理由物资部指定，项目经理一般为各级物资从业人员。基于以上情况，因在专家安排上有较大的自由度，相关人员有较大的话语权;参加现场核实时，项目经理容易成为有较大话语权的人，极端情况是影响专家组的核实结果。为了进入市场，供应商通常把相关人员作为主要攻关对象，易给其造成廉政风险。
1．2设计联络会环节
设计联络会主要任务是项目单位为了某一工程顺利开展，召集相关供应商收集图纸、洽谈技术配合和工作配套问题，正常情况下，不会出现设计和设备变革的。但在实际工作中，在设计联络会中，偶尔会出现项目单位和供应商擅自变革合同中的内容(设备配置、技术参数);更为严重的情况是降低配置和技术参数，导致供应商利润空间变大，同时可能出现个人不当收益的情况(如赠与或索要个人用品)。不仅为电网安全稳定运行埋下隐患，也会给相关人员带来廉洁风险。
1．3验收环节
验收环节应该是对设备进行质量和配置把关的重要环节，但在实际工作中，由于多种客观原因和主观原因，在验收环节暴露了一些问题。一是验收工作没有有效地进行，走过场;二是参加验收人员对技术参数或技术要求不了解;三是某些供应商为了降低成本，存在在个别主设备中重要组件以次充好(如变压器中绕组以铝代铜)、降低配置等现象，尽管产品能满足当前实际需求，但不满足设计和技术规范书要求以及电网发展需求。更为严重的是验收人员发现了问题但认为问题不大，没有及时当面提出，而私下给供应商指出，极易造成个人廉洁风险。
1．4结算环节
目前国家电网公司结算流程相当规范，当月某固定日及之前收到验收单和发票的，纳入本月财务预算，下月进行货款支付;当月某固定日之后收到验收单和发票的，下月进行预算安排，第三个月进行货款支付。供应商希望资金的快速回笼，这样可以有效降低财务费用。当供应商的发票迟于固定日后一至数天，但在预算提交前送到时，供应商就可能为纳入当月的财务预算而进行工作，从而容易给相关人员带来廉洁风险。
2应对措施
规范管理，尽可能减少人为因素，是防范个人廉洁风险的一个重要保障。没有自由裁量权就不会有导致腐败的空间，针对以上四个环节可能存在的廉洁风险，下面提出了相应的应对措施。
2．1供应商资质能力核实
为进一步规范供应商资质能力核实管理，可以从以下几个方面着手:第一、严格按照国家电网公司文件要求流程进行核实工作，技术专家全部从专家库中抽取，抽取专家时，监察部门在现场进行监督，不得随意更换专家，必须更换时履行审批手续。第二、建议取消设立项目经理，因为项目经理为物资从业人员，平时因工作关系可能接触到的供应商较多。现场核实由组长全面负责，小组成员明确分工，各司其职，监察人员全程监督。第三、加强专家业务培训和廉政教育，现场核实专家组对核实资料的准确性负责，小组核实人员具体分工记录在案，如有不实之处，永久追究责任。第四、建立科学合理的核实体系，实现具体管理人员、抽取专家人员、现场核实人员、资质能力核实委员会相对独立，分工明确。物资部负责下达核实任务书，物资公司负责组织实施，专家组负责现场资质能力核实并形成报告，资质能力核实委员会根据汇报和报告对供应商资质能力进行综合评价。
2．2设计联络会
设计联络会回归本身的作用，不得在设计联络会中，提出合同内容变更，更不能出现实质性变更。因前期设计、客观情况发生变化等原因导致必须变更的，必须由项目单位书面报告省公司物资管理部门和监察部审批后，按照国家电网公司物资管理通用制度规定的流程进行处理。
2．3验收环节
为加强验收环节管控，保证物资质量，验收环节可以从以下几个方面着手。第一、成立由相关人员组成的验收小组，验收小组人员中必须有项目需求部门熟悉具体技术需求的人员。第二、验收时必须携带招标时的技术规范书和中标厂家的投标技术文件及澄清，要严格按照技术要求和参数逐一核对。第三、验收时，发现问题要及时提出，在验收单上注明验收不合格的原因，并及时向物资部门汇报。第四、验收组成员不得私下和供应商接触。
2．4结算环节
严格按照时间节点制定资金预算和资金支付计划，严格审批手续。建立特殊情况申报、审批制度，变个人行为为组织审批制度，规范处理相关事宜，避免给个人带来风险。加大资金支付审核业务，防止重复付款事宜发生，加大对质保金梳理力度，厘清各类设备、材料合同约定质保期限，谨防质保期未满而提前付款情况出现。总之，风险防控是一个长期而又艰巨的工作，各环节的从业人员，加强廉洁自律教育，提升自身拒腐防变的能力尤为重要。在复杂多变的市场经济的大潮中，要做到遵纪守法、不忘初心、不为利所惑、防微杜渐，认真履行本职岗位职责，为早日实现中国梦而努力奋斗。
参考文献:［1］郑宝森．国家电网公司物力集约化管理实践与创新［M］．北京:中国电力出版社，2015．
［2］国家电网公司．国家电网公司供应商资质能力核实标准［S］．北京:中国电力出版社，2013．
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篇二：物资设备部部员岗位廉洁风险点
附件1职权目录
部门：物资装备部
时间：2012年8月1日
职权编号
YS-AEHD-WZ01YS-AEHD-WZ02YS-AEHD-WZ03YS-AEHD-WZ04YS-AEHD-WZ05YS-AEHD-WZ06YS-AEHD-WZ07职权名称
设备现场管理
节能减排及能源计量管理
采购管理
类别
决策权
职权依据
职权概述
责任部门
物资装备部
备注
管理权
管理权
《设备管理考核办按照公司及集团公司审定的采购计划法》、《设备原始记录填对各种物资、设备实施采购
写要求及考核方法》
《能源管理制度及工按照公司的要求和指标，抓好节能减排作标准》及各种设备管工作，不断淘汰高能耗设备，对生产工理制度
艺不断进行优化。
《物资采购管理制度》根据生产需要，汇总制定采购计划，并通过招投标方式进行询价采购。
和公司采购计划
《物资验收管理规定》、《出入库管理规定》
根据公司物资仓储管理办法，负责储备资金、物资出入库以及安全等方面的管理
物资装备部
物资装备部
物资仓储管理
设备事故分析与处理
设备固定资产管理
铅、锌精矿销售
管理权
物资装备部
决策权
根据设备事故管理制度，对生产过程中《设备事故管理制度》
出现的设备事故进行分析处理，制定整改措施。
《设备固定资产管理制度》
《精矿管理及销售规定》
根据设备固定资产管理制度对公司设备固定资产进行管理
根据精矿管理及销售规定对公司的精矿粉进行管理
物资装备部
管理权
管理权
物资装备部
物资装备部
部门负责人：崔松涛
填表人：潘
磊
附件2职权运行流程及廉洁风险防控图
编号：YS-AEHD-WZ01职权部门
职权类别
职
权
运
行
流
程
图
物资装备部
管理权
职权名称
职权等级
设备现场管理
编制人
审核人
签发人
签发日期
附件2职权运行流程及廉洁风险防控图
编号：YS-AEHD-WZ02职权部门
职权类别
职
权
运
行
流
程
图
物资装备部
管理权
职权名称
节能减排及能源计量管理
职权等级
编制人
审核人
签发人
签发日期
附件2职权运行流程及廉洁风险防控图
编号：YS-AEHD-WZ03职权部门
职权类别
职
权
运
行
流
程
图
物资装备部
管理权
职权名称
职权等级
采购管理
编制人
5签发人
审核人
签发日期
附件2职权运行流程及廉洁风险防控图
编号：YS-AEHD-WZ04职权部门
职权类别
职
权
运
行
流
程
图
物资装备部
管理权
职权名称
职权等级
物资仓储管理
编制人
审核人
签发人
签发日期
附件2职权运行流程及廉洁风险防控图
编号：YS-AEHD-WZ05职权部门
职权类别
物资装备部
管理权
职权名称
设备事故分析与处理
职权等级
职
权
运
行
流
程
图
编制人
审核人
签发人
签发日期
附件2职权运行流程及廉洁风险防控图
编号：YS-AEHD-WZ06职权部门
物资装备部
8职权名称
设备固定资产管理
职权类别
职
权
运
行
流
程
图
管理权
职权等级
编制人
审核人
签发人
签发日期
附件2职权运行流程及廉洁风险防控图
编号：YS-AEHD-WZ0职权部门
职权类别
职
权
运
行
流
程
图
物资装备部
管理权
职权名称
职权等级
铅、锌矿销售
编制人
审核人
签发人
签发日期
附件3职权运行环节及廉洁风险防控表
部门：
时间：
职权编号
职权名称
职权业务环节
YS-AEHD-设备现场WZ01管理
YS-AEHD-WZ02节能减排及能源计量管理
采购管理
涉及岗位
11廉洁风险点
风险等级
防范措施
YS-AEHD-WZ03YS-AEHD-WZ04物资仓储管理
12YS-AEHD-WZ05设备事故分析与处理
YS-AEHD-设备固定
WZ06资产管理
YS-AEHD-铅、锌精WZ07矿销售
填表人：
负责人：
审核人：13附件4部门廉洁风险防控表
部门：物资装备部
2012年8月1日
部门名称
物资装备部
风险等级
1级
负责人
职
务
崔松涛
经理
1、负责新设备及新材料的应用和推广；
2、负责新能源技术的应用和推广，确保节能；
3、负责设备大修工作的计划统一平衡工作；
4、负责设备和物资的招标、采购工作；
5、负责设备和材料的供应工作，确保生产正常进行。
6、负责物资、设备、能源、计量专业管理和考核；
7、负责设备固定资产管理工作；
8、负责精矿粉的销售工作。
主要职责
141、在节能减排和新材料新技术推广工作中，可能为了处理关系或者牟取利益，使新能源、新设备、新材料、新工艺的应用推广工作有失误，给他人及其公司带来好处，给公司带来损失。
2、在设备现场管理上，职业素养不高，查不出问题，造成隐患，或对查出问题隐瞒实情，为了处理关系、做好人，对查出的问题不能及时通报，对违反规定的行为不按规定进行处罚，处理事故避重就轻，提出整改措施不够严细、具体。
3、设备管理各项工作年度考核时，工作走过场，收受下级单位礼品与宴请，分析不具体，不全面，考核结果不公平，减少或免予处罚，不按规定进行奖罚，在公司造成极坏影响。
4、在物资设备计划审核平衡上，碍于情面，工作不够严细，利用职务之便，私自增加投资计划，使计划不合理，造成资金的积压浪费。
5、在物资、设备采购工作中，以权谋私，私下接触供应商，向供应商透露采购招标信息，厚此薄彼，推荐、暗示有倾向性的供应商，使采购过程不公正、公平、公开，造成不良影响，给公司带来损失。
6、在生产设备、物资平衡，闲置设备调剂上，收集信息不全面，分析不彻底，解决不及时。
7、在精矿销售工作中，以权谋私，私下接触采购商，向采购商透露销售招标信息，厚此薄彼，推荐、暗示有倾向性的采购商，使销售过程不公正、公平、公开，造成不良影响，给公司带来损失。
廉洁风险点
151、严格落实执行廉洁从业各项规定，加强对各岗位人员的管理、监督和教育工作，不断深化党风廉政建设。加强各项职权运行制度、环节监控工作，做到行使职权程序化、规范化、公开化。
2、不断提高物资装备部自身综合素质，增强凝聚力，增强各种抵御能力，筑牢思想防线，在各自的工作不断践行廉洁承诺。
3、在物资、设备采购及精矿销售环节，要遵章守纪，树立山东黄金的良好形象，对于营私舞弊，与供应商串通一气，透露招投标信息，收受他人钱财好处，一经发现，按照公司相关制度规定和干部考核标准，严肃处理，调离本岗，并在公司进行通报，严重者移交司法机构进行处理。
4、在供应商管理上，要求严格按公司办法执行，工作时间之外不与供应商私下接触，严格按公司的程序，逐级申报。
5、各类现场管理人员，要树立山东黄金的良好形象，以工作为重，严禁借机与外部人员或者下属吃拿卡要，使传递的各种信息虚假，不真实。
6、不断完善内务管理的各项制度，逐级负责，一级抓一级，上级抓下级，下级对上级负责。
7、定期召开内部民主生活会，及时对内、对外政务公开，阳光办公；及时、自觉开展自查自纠工作，定期查找存在的问题，杜绝各类违法乱纪现象发生，并接受公司和社会各界的监督。
责任人
潘磊
审核
崔松涛
分管
领导
王林涛
防控措施
16附件5岗位廉洁风险防控表
部门：物资装备部
2012年8月1日
岗位名称
网络主管
风险等级
2级
负责人
职
务
潘
磊
网络主管
主要职责1、负责公司网络、通讯的设计、建设、运行和维护工作，协助数字化矿山建设工作；
2、负责建立内部OA及综合办公平台的管理工作和网站维护工作；
3、负责全矿通信、网络、监控设施、线路日常维护、管理工作；
4、负责矿内通信工程项目设计、预算以及施工管理工作；
5、负责管理软件开发及维护等工作；
6、完成领导交办的其它工作。
1、在网络、通讯设施维护上，未进行充分论证，造成资金、材料浪费现象；
2、在网络、通讯设施维修上，收受好处和人情，引进不合格施工队伍，使用不合格材料;3、在网络软件、通讯器材购置上，收受好处和人情，出现以次充好，质次价高现象;4、在网络、通讯费用管理上，执行制度不严，出现超支或列支其它费用。
廉洁风险点
17
篇三：物资设备部部员岗位廉洁风险点
物资管理廉洁风险点[物资管理廉洁风险防控的几点思考]
物资管理廉洁风险防控的几点思考
重庆市电力公司物资部
肖峡
物资管理是企业管理的重要内容，它既是作为企业资金运作的重要延伸，直接关系企业经济效益，也是企业管理中易于产生腐败的重要环节。在国网公司大力推行物资集约化管理的情况下，加强物资管理廉洁风险的防控更具有其现实和长远的意义。
一、物资工作廉洁风险防控的定位
（一）物资廉洁风险防控的意义。国有企业兼有创造社会财富和促进社会稳定双重职责。开展廉洁风险防控工作，首先是与党和国家开展反腐倡廉要求紧密相关，是行业开展反腐败工作的重要组成部分，其工作的开展，对于促进社会稳定，保障从业人员安全，维护和提升企业形象都具有十分重要的作用。其次是对于维护市场秩序，提升企业经济效益有着不可替代的作用。在市场经济条件下，遵守和维护市场规则是企业作为参与者必须履行的义务，长期来看，市场规则的破坏对于参与市场的任何企业的持续健康发展都是不利的。企业物资管理作为参与市场的重要职能管理，必须有效控制以获取非法利益为目的，以破坏市场规则、损害企业利益为代价的廉洁风险，保障公开、公平、公正的交易原则。
（二）物资廉洁风险防控的定位。从反腐倡廉工作看，物资管理以其资金使用量大，管理链条长的特点成为不廉洁行为的高发领域，其廉洁风险防控制的好坏，对于企业整体的反腐倡廉工作成效具有举足轻重的作用。站在企业管理的角度看，物资工作是以保障企业物资供应为基本职能的管理工作，是企业内部管理三大要素之一。究其工作本身，面临的主要风险是物资供应保障和供应产品质量的风险，但由于其大量对外使用企业资金以及供应市场不确定因素的缘故，其还面临国有资产损失、造成浪费以及工作人员从**取非法利益等以公权滥用为特点的风险点，成为企业管理中的高危领域。后者对于国有企业而言，一直是社会关注的焦点，一旦事件发生或爆发及有可能产生颠覆性的影响。从这个意义上讲，作为国有大型垄断性企业的国家电网公司，廉洁风险的防控应是物资管理工作中与保障供应、提高产品质量同等重要的内在要求。
二、物资工作廉洁风险产生的原因及特点
（一）企业管理廉洁风险产生环境因素1．
体制因素。现代企业的一个特点是所有者与经营者的分离，这种分离在一定程度上使得资金的使用者与资金效益之间的关系变的间接，使用者的付出往往不能直接受到应有的激励，因而在主观意识上缺少主动认真履责的动因，甚至被其他的目的所取代。这种情况不仅表现在物资管理工作中，同时也反映在企业管理的诸多方面，客观上为不廉洁行为或腐败行为的滋生提供了环境。
2．
文化因素。中国具有几千年的悠久文化，其中的人情文化从积极的一面使我们的民族在艰难困苦的逆境中形成了战胜困难的强大的凝聚力，但消极的一面则是在顺境时对法制的认同带有道德的条件，极端情况下法制被人情圈内的规则所替代。在企业，人情文化与法制文化的冲突往往使得管理制度的执行存在偏差，在一定程度上造成了规章制度执行不到位这一较为普遍的现象，为超越制度规定的行为提供了庇护所。另一方面，随着追求利益的观念不断被强化，原由文化中道德与利益之间的平衡关系被打破，个人和小集团利益至上的思潮不断地渗透到更多人的思想中，以个人财富为中心的价值取向，客观上增加了少数人非法谋取利益的动因。
3．管理因素。现代企业管理整体上是基于法制的管理，即基于西方管理学的人性假设，依靠制度进行管理。就制度本身而言，相对于人的主观能动性，规定不可能一次性穷尽所有行为，必然地不同程度地存在非规定行为的空间。从系统的观点看，制度总是特定环境条件下的产物，而企业管理作为一个与外界紧密联系的系统，不可能一层不变的封闭运行，需要不断适应外界条件和环境的改变而改变，这为管理中非规定行为提供了产生的理由。上述分析说明，制度管理本身存在的客观不确定性也是不廉洁行为或腐败行为产生的原因之一。
4．个人因素。人的行为分为社会人行的为和自然人行为，从社会人的角度，人的行为受利益和道德的双重驱动，在当前的社会发展进程条件下，追求利益的驱动仍然是主要的方面。从自然人的角度，人的需求有限但欲望是无限的，这既是社会发展的主要动力，同时也是驱使少数人实践不廉洁行为的重要原因之一。
综合上述风险产生的主要因素分析，廉洁风险存在具有其客观存在的现实性。产生的因素决定了廉洁风险存在的长期性、普遍性、复杂性和顽疾特点。
（二）
物资管理廉洁风险的特点1．复杂性。物资管理对外涉及供应商、政府管理部门，对内涉及项目建设、电网运维、办公管理等企业主要生产经营的方方面面。就物资管理内部，涉及计划、采购、合同、配送、仓储、废旧物资处理、结算等各个工作环节，管理链条长，以定厂定价权为核心的公共权力在物资的管理链条中被分解成多个风险点，从厂商邀请、业绩考察到比较规则确定，从产品质量认定到库存物品的调用，各管理环节均存在目标指定性不一，人为因素大的特性，这一特点决定了其廉洁风险的复杂性和多样性。
2．隐蔽性。与其他的腐败行为一样，物资管理工作中的腐败行为也具侵占公共资源，受害主体笼统化的特点。除此以外，由于市场信息的不对称和产品质量反映时间周期的原因，物资管理中的腐败行为往往不能在第一时间被客观反映出来，因此更具有隐蔽特点。以设备选型为例，一旦确定的设备不是通用或为多个供应商生产，设备的价格也就脱离了市场法则，成为腐败行为的物资基础。而此类问题发生时，设备价格的不合理并不能管理程序及时反映出来，因此，物资管理中的腐败或不廉洁行为更加具有隐弊性。
3．普遍性。由于环境因素的影响和市场价格自身所具有的不确定特点，伴随市场由卖方向买方的转换，围绕物资管理中反映出的腐败案件一直以来较之企业其他专业管理相对较多，体现了其高发多发的特点。从出现问题的环节看，几乎覆盖了从前端的设备型号选择到后期的入库签收，仓储调运等全部管理和操作环节。
4．突发性。由于物资管理工作连接市场和使用者，物资管理工作的廉洁风险还具有其突发性的特点，即一些并不具有决定性的环节，由于环境的变化和市场信息不对称等原因，原由的制约平衡被打破，自由裁量空间发生改变而引起腐败机会的产生。例如产品验收环节，随着验收结论对于厂商利益关系的权重加大，当其影响程度达到量变的极限时，制度被破坏的风险也将随之增大，最终形成系统的突变而引发风险事件的发生。
三、物资工作廉洁风险防控的思路与原则
物资工作廉洁风险的防控依然应遵循教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的基本原则和思路。即以教育为基础、制度为保障，注重预防。
（一）防控工作思路：在国家电网公司积极推进物资集约管理，强化顶层制度设计与公开公平规则制定的前提条件下，物资管理工作的廉洁风险防控应以贯彻落实为工作着力点，细化制度的落实，强化制度对于廉洁风险的保障作用，以有效的过程管理，促进防控目标的实现。
1．以普遍的规则意识教育为重点，强化全体从业人员遵守规章制度的自觉意识，倡导职业道德，以有效的执行力保障制度的落实。
2．以固化工作程序为重点，加强制度建设。将现有的规章制度及工作要求细化为操作步骤和工作流程，变复杂的规定为固化的工作流程，结合岗位职责的明确，将责权有效统一到岗位职责之中，使制度规定的落实显形化，力求做到每一项决定都有唯一明确的责任主体，为有效的监督和处罚提供条件。
3．将监督的重点落实到程序的严格执行上来，变事后的分析为事中的过程监督，切实加大对违反工作程序行为的处罚力度，以制度的有效执行来保证结果的可控在控，贯彻预防为主方针。
（二）防控工作应坚持的原则1．坚持普遍教育的原则，教育是基础，也是形成良好氛围与态势的必要手段。做好廉洁风险防控工作，需要形成良好的舆论基础和认知共识。要坚持广义的教育概念，将传统的说教与行为的示范相结合，使规则意识深入到每个从业人员的观念之中。
2．坚持制度设计中的责权统一原则，只有组织中的每个人负起责任才能保障组织目标的达成。在注重权力平衡的同时，要将工作的责任落实到岗位的责任之中，使之具体明确化，以最大限度解决实际工作中责任不落实的问题。
3．坚持防微杜渐原则，任何事物都有其量变到质变的过程，控制量变是防止风险事件发生最高效的措施。要充分认识制度破坏与廉洁风险事件发生之间的必然联系，从点滴做起，从基础做起，以每个行为的有效控制保障目标达成的可控。
四、开展物资工作廉洁风险防控的主要措施
（一）开展廉洁风险分析。以制度为线、岗位为点开展全体从业人
员参加的物资管理工作廉洁风险分析。从查找廉洁风险点入手，按照业务管理的全流程为序，逐一进行风险发生的可能性和危害性分析，重点关注自由裁量度比较大的环节，关注腐败案件发生频率高的关键环节和相对监督薄弱的环节，通过风险点的查找，认知风险的存在，审视现有制度的防范作用，开展全员的风险教育，促进风险点显形化，为完善制度，实现阳光操作提供基础和条件。
（二）开展工作流程梳理。在风险点分析的基础上，对现有的实际操作流程进行梳理，重点察看制度规定与流程设计的匹配程度，关注每一个规定是否落实到操作流程之中，业务流程是否形成闭环，是否按照权责统一的要求明晰工作界面，落实责任主体。按照风险防空的要求，各业务环节是否形成有效的制衡。
（三）健全监督检查机制。依据风险点分析与工作流程梳理结果，建立以制度、工作流程执行情况为主要检查内容的监督检查机制，形成定期检查，结果公开，闭环管理的工作机制。通过有效的监督检查，促进各级执行力建设，及时总结和发现制度执行中的偏差，规范管理行为，最大限度控制风险。监督检查应以解决问题为目的，明确标准并落实到具体的操作及规范记录之中，防止因追求全面而流于形式。
（四）健全差错分析机制。工作中的差错是风险滋生的条件，对差错的控制好坏直接关系风险发生的概率。针对物资管理工作链条长、情况复杂的特点，当前应努力建立差错分析工作机制，按照安全管理“四不放过”的要求，针对问题开展分析，以促进制度完善为目标，通过问题的分析发现风险存在的具体原因，在提示当事人的同时，完善差错发现与控制机制，在不断的改进中建立运转高效，预防有力的风险管控机制。
（五）严格责任追究。明确责任，实施追究是企业法制管理的基本要求，也是保障制度规定有效执行，形成良好的企业工作秩序的重要手段。在廉洁风险防控上，要建立与差错分析相配套的责任追究制度，对于客观现象进行分析和改进，对于人员责任及时予以批评和处罚，确保问题得到解决，风险得到控制。
篇四：物资设备部部员岗位廉洁风险点
物资设备部风险与控制措施
为了保障物资设备部的正常运营和安全性，我们必须认识到潜在的风险，并采取相应的控制措施来减少这些风险对部门运作的不利影响。本文将介绍物资设备部的主要风险，并提出相应的控制措施。
一、潜在风险
1.供应链风险
供应链风险是物资设备部面临的主要挑战之一。由于供应链中的各个环节，如供应商、制造商、运输和仓储等都存在潜在的风险，例如供应商延迟交货、产品质量不达标、运输中的损耗和丢失等问题，这些问题可能会导致物资设备部的生产和运作中断。
2.安全与保密风险
物资设备部通常存放大量的机密信息、敏感资料和贵重物资。这些资产若丢失、损坏或泄露，将给企业造成重大损失。此外，安全风险也包括部门内部的安全管理和员工的行为风险，如果安全意识薄弱或员工不遵守安全规定，将增加安全风险的发生概率。
二、控制措施
1.供应链管理措施
为减少供应链风险，物资设备部需建立强大的供应链管理系统。具体措施包括：
（1）选择可靠的供应商和制造商，进行专业的供应商审核和评估。
（2）建立清晰的采购合同和供应协议，明确双方责任和义务。
（3）定期对供应链进行风险评估和监督，及时解决潜在问题。
（4）建立备选供应商库，以备主要供应商失效情况下的应急处理。
2.安全与保密管理措施
为确保物资设备部的安全与保密，以下是相关的管理措施：
（1）建立安全管理制度和标准操作流程，明确安全责任和流程。
（2）对员工进行安全培训，提高员工的安全意识和保密意识。
（3）实施访客管理制度，限制非授权人员进入物资设备部相关区域。
（4）加强信息安全管理，包括数据备份、网络防护和权限管理等。
（5）定期进行设备检查和维护，确保设备的正常运行和安全性。
三、总结
物资设备部作为一个关键部门，需要认真对待风险与控制措施。通过建立供应链管理措施和加强安全与保密管理，可以降低部门面临的潜在风险，提高部门的工作效率和安全性。同时，部门应定期进行风险评估和改进，以适应不断变化的外部环境。只有通过确保物资设备部的风险控制，才能为企业的发展提供更加可靠的后勤支持。
以上是物资设备部风险与控制措施的相关内容。通过对供应链风险和安全与保密风险的认识，并采取相应的控制措施，我们可以保障物资设备部的安全运作，并为企业的发展提供可靠的支持。